A.应当保证本专业线管理制度完整性,针对各级 审计机关历次审计发现的问题开展制度检讨并更新完善,并定期开展 事业部下属单位对本专业制度的遵从度巡检,推动下属单位及时完成 审计整改目标
B.围绕事 业部年度重点工作制订审计计划并实施全专业、全过程的内部审计,监督各 单位审计发现问题整改成效,汇总主要发现问题推进事业部系统性改善,保 障事业部健康、持续发展
C.对各级审计机关发现的问题和提出的建议,被审计单位应当及时整 改,并将整改结果按时书面上报事业部审计机构
D.要求被审计单位按时报送本单位发展规划、战略决策、重大措施、 内部控制、风险管理、财政财务收支等有关资料
A.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险,其准入尽职调查一级分行经办部门负责人审批
B.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险,其准入尽职调查总行经办部门负责人审批
C.经办行对其开展准入尽职调查的,逐级上报至一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批
D.经办行对其开展准入尽职调查的,逐级上报至总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批
A.编制、评估、清理本专业制度流程指引
B.负责本部门制度流程指引合规性审查
C.负责本专业领域制度流程指引落实情况自查自纠工作
D.履行本单位各项制度流程指引文件审核、上会决策程序
A.归口把控
B.专业审核
C.协同管控
D.辅助管理
A.上级行业务管理部门
B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会
对账执行部门的职责有()。
A.负责全辖对账工作的组织和领导
B.负责本机构内外部对账工作的管理
C.执行对账制度、对账实施细则及对账岗位人员安排
D.指导监督本机构对账岗位人员合法、合规开展对账工作
E.负责对账单的编制、分发、收回、统计等工作
A.牵头制定集团风险偏好,将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围
B.牵头对洗钱及制裁风险后续控制管理工作的考核评估。
C.负责洗钱及制裁风险后续控制管理的培训和辅导。
D.制定洗钱及制裁风险后续控制管理工作相关制度、政策、规定,明确职责分工,规范工作流程。
A.外部符合国家法律法规、行业标准
B.相关专业准则等的要求
C.内部符合倍通集团各项规章制度和管理流程的规定
D.岗位职责(含本职工作PBC/KPI)
A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定
B.合规性评价必须半年做一次
C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入