题目内容
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[判断题]
持续推进存量客户纳入适当性管理，对于风险承受能力等级已过期客户不得向其主动推介产品或服务，防范未及时将存量投资者纳入适当性管理而引发投诉、诉讼风险（）
答案
是
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A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
A.对于严重风险信号，原则上对客户采取主动退出政策，应采取措施尽量压缩存量信用，争取全面退出，并及时采取依法维权措施。
B.对于较大风险信号，原则上对客户采取减持政策，采取停止新增信用，压缩存量信用，增加贷款担保等措施。
C.对于一般风险信号，应采取有针对性的防范和改进措施，加大贷后检查频次，密切关注客户生产经营情况，防范风险恶化。
D.对于可能引发案防案件的风险信号，应采取措施进行化解，防止演变为案防案件。
A.关注授信主体经营风险
B.重点关注大额客户、异地客户贸易背景、资金用途真实性风险
C.关注存量利息前置业务到期情况
D.加强系统录入规范化管理
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
A.体现风险管理的前瞻性和动态性
B.利用事前、事中、事后的风险管理机制
C.预防、发现和化解企业贸易业务运作过程中的各类风险
D.有担保的赊销业务不纳入授信额度管理
A.①③④
B.①②④
C.①②③④
A.客户信息查询
B.客户账户信息查询
C.客户交易明细查询
D.冻结查询
