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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况，对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化，没有持续符合公司新三板适当性匹配要求（如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等），营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知（）

答案

是

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第1题

对于已开通科创板交易权限的账户，公司集中监控系统对权限开通前账户内资产变动异常及权限开通前后短期内风险承受能力等适当性条件发生异常变化的情况进行监控和预警，分支机构应对相关账户重点关注并进行适当性重新评估（）

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第2题

对于客户开通新三板业务权限时，应谨慎校验投资者资产及交易经历情况，对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示（）

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第3题

未成年投资者指 18 岁（不含）以下的客户。其在首次认购理财产品时，必须在法定监护人陪同及指导下，到我行网点现场完成包括风险承受能力测评在内的一系列产品认购程序。未成年本人及其法定监护人都必须在（）等理财产品认购相关协议上签字或摁手印确认

A.《招商银行个人投资风险承受能力评估表》

B.《理财产品销售协议书》

C.《产品风险揭示书》

D.《高资产净值客户评估》

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第4题

我行销售人员在销售资产管理计划产品时，应当遵守以下（）销售流程。

A.合格投资者甄别

B.客户风险承受能力测评和风险匹配

C.产品信息披露和风险揭不

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第5题

销售行要对客户进行风险承受能力评估，并定期跟踪和了解原有客户评估状况的变化情况。客户风险承受能力评级有效期为()个月。

A.6

B.12

C.24

D.18

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第6题

流动性风险管理的主要措施不包括（）

A．密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散其系统性风险B．分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C．及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内资产流动性结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况D．制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与营利性，以适应投资蛆合日常运作需要

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第7题

2020年4月28日前客户普通账户已开通创业板权限，但信用账户未开通创业板权限。现在开通信用账户创业板权限不校验客户资产和交易经验，但须满足风险承受能力准入条件、阅知创业板业务规则变化、签署风险揭示书以及适当性评估确认书等适当性管理要求（）

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第8题

我行通过问卷的形式对客户进行风险承受能力测试，对于年满（）周岁及以上的个人客户进行风险承受能力评估时，要充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素

A.55

B.60

C.65

D.70

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第9题

法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。()

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第10题

关于市场风险的管理措施下列说法错误的是（）。

A.关注投资组合的风险调整后收益

B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

C.密切关注行业周期性、市场竞争等因素，构造股票投资组合，分散非系统性风险

D.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，评估宏观因素变化可能带来的系统性风险

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