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[单选题]

基金管理人内部控制的原则包括()。Ⅰ.有效性原则Ⅱ.成本效益原则Ⅲ.相互依赖原则Ⅳ.健全性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,对的的是()。

A.内部控制有效性原则规定基金管理人所实行的内部控制政策与措施可以适应基金监督的法律规定

B.内部控制有效性规定基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人

C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法减少运作成本,提高经济效益

D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行

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第2题
关于基金管理人内部控制的健全性原则,以下说法错误的是()

A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员

B.基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制

C.基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接

D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

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第3题

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括()

A.严格授权控制

B.严格控制基金财产的财务风险

C.建立完善的信息披露制度

D.信息与沟通以及行为监控

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第4题
股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指()。

A.高效、进一步地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

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第5题
股权投资基金管理人运用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。

A.专业化运营

B.内部牵制

C.业务流程控制

D.授权流程管理

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第6题
基金管理人内部控制机制不涉及()。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

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第7题
私募基金管理人()是在充足考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行辨认、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.内部控制

B.风险控制

C.合规管理

D.风险管理

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第8题
股权投资基金管理人内部控制的作用不涉及()。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保障股权投资基金财产的高收益

C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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第9题
关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。

A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约规定,在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度

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第10题
不符合我行准入条件的私募基金管理人是()

A.由国务院下属金融监管部门颁发金融牌照的金融机构(包括银行、证券、信托、保险公司等)发起并实际控制的私募基金管理人

B.私募基金管理人或其控制股东、主要合作方已与我行就私募基金托管业务等签订过战略协议或合作备忘

C.私募基金管理人或其控股母基金的管理人,实缴资本为900万

D.央企、国企及其子公司、地方政府投融资平台及其子公司发起的并实际控制的私募基金管理人

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第11题
基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还涉及:()。

A.及时性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.独立性原则

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