关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。
A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约规定,在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约规定,在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
A.由国务院下属金融监管部门颁发金融牌照的金融机构(包括银行、证券、信托、保险公司等)发起并实际控制的私募基金管理人
B.私募基金管理人或其控制股东、主要合作方已与我行就私募基金托管业务等签订过战略协议或合作备忘
C.私募基金管理人或其控股母基金的管理人,实缴资本为900万
D.央企、国企及其子公司、地方政府投融资平台及其子公司发起的并实际控制的私募基金管理人
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
A.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.办理及基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
A.开放式基金的申购赎回,由基金管理人负责办理,基金管理人可以委托证监会认定的其他机构代为办理
B.基金管理人应在每个交易日办理基金的申购赎回
C.开放式基金的交易价格基本上是由社会供求关系决定
D.以“未知价格”进行基金的申购和赎回是基金交易的基本规则
A.确保发展战略、经营目标的实施、实现
B.忽视风险管理体系,实现利益最大化
C.确保国家法律、内部规章制度的贯彻执行
D.确保业务记录、财务信息等的及时、真实、有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.集团公司企业年金基金实行集中统一的理事会受托管理模式
B.理事会作为集团公司企业年金基金的受托人,负责企业年金基金的受托管理
C.集团公司管委会代表职工与理事会签订受托管理合同,理事会与具有企业年金管理资格的账户管理人、托管人、投资管理人分别签订管理合同,明确各自的权利和义务
D.企业年金基金实行专户管理,与委托人、受托人、账户管理人、托管人和投资管理人的自有资产或者其他资产一并管理与记账