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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于员工的合规准则之一”禁止利益冲突“具体要求,以下说法正确的是()。

A.及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与客户利益、公司利益之间的现实或潜在冲突

B.参与或促成与公司利益有冲突的业务

C.从事任何兼职工作

D.从事损害客户利益的行为

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更多“关于员工的合规准则之一”禁止利益冲突“具体要求,以下说法正确…”相关的问题
第1题
公司的合规准则之一“保障员工知情权”内涵是指()。

A.保障员工了解并可以查询到公司会计账簿

B.保障员工查阅股东名册、公司债券存根、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议的权利

C.保障员工对公司的经营提出建议或质询的权利

D.保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定

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第2题
合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况,主要包括()。

A.反洗钱、反商业贿赂

B.利益冲突、信息隔离

C.市场监督

D.客户投诉、内部举报

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第3题
若员工存在利益冲突,影响或潜在影响其__或__,须第一时间进行__()

A.依从性;独立性;利益冲突自我披露

B.独立性;判断性;利益冲突自我披露

C.可靠性;合规性;上报

D.依从性;独立性;上报

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第4题
关于合规责任承担的表述,错误的有()。

A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。

B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。

C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任

D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担第一责任

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第5题
合规是指公司及其员工、代理人的行为应符合()要求

A.法律法规

B.监管规定

C.公司制度

D.道德准则

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第6题
“合规”是指企业及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求()
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第7题
下列关于知识产权合规管理的理解正确的是()。

A.企业知识产权合规管理语境下的“合规”,主要包括外部知识产权法律法规、内部用以防控知识产权合规风险的企业规章制度

B.企业知识产权合规风险指企业及其员工因知识产权不合规行为,引发法律责任承担,造成刑事追责、财产或声誉损失及其他负面影响,其中的法律风险包括专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险、商业秘密风险等

C.企业知识产权合规风险管理的目标,是实现对知识产权合规风险的有效识别和管理,确保公司管理和经营活动合法合规

D.企业知识产权合规管理应努力追求从风险管控到价值创造,推动企业经营管理活动符合一定的准则或规则,免受不利益,充分发挥知识产权合规制度激励企业创新发展的作用

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第8题
合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合()要求

A.国家法律法规

B.企业内部规章制度

C.法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等

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第9题
合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到()的风险。

A.法律制裁

B.被采取监管措施

C.遭受财产损失

D.声誉损失

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第10题
根据《中央企业合规管理指引(试行)》内容,合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。合规风险,是指中央企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性()
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第11题
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化,促进全体员工做到哪些方面,营造主动管理、合规经营的良好文化氛围()。

A.树立洗钱风险管理意识

B.坚持价值准则

C.恪守职业操守

D.以上都是

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