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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易权限的手续（）

A．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则，股转标识次日生效，而股转标识生效是账户可以使用的前提，因此对于尚无股转标识的账户，投资者当日尚无法交易，于开通次一日开始可以交易B．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则，股转标识次日生效，而股转标识生效是账户可以使用的前提，因此对于尚无股转标识的账户，投资者当日尚无法交易，于开通次2日开始可以交易C．主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续D．主办券商可以在办理股转标识次日同时为投资者办理开通交易权限的相关手续

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更多“主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易…”相关的问题

第1题

关于合格投资者证券账户信息报送说法错误的是（）

A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息

B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间，向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息

C.主办券商未按时报送的，全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理

D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形，则以流水号最小的证券账户信息为准

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第2题

全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件是（）。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第3题

在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中，严格禁止以下行为（）

A.为投资者垫资开户

B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利

C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限

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第4题

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（）Ⅰ。主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅱ。主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一Ⅲ。申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅳ。主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

存在以下情况之一的客户需临柜办理（）

A.开通权限前10交易日账户资产发生异常情况

B.体内资产不满足适当性要求，需进行体外资产认定

C.年龄超过70岁（不含）

D.尚未在我司开立具有股转标识的深A证券账户

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第6题

微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

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第7题

新三板权限没有转签，在一家券商新开，将视同新客户办理业务（）

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第8题

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。（）

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第9题

投资者开通（）业务权限后，公司客户服务中心应在（）个工作日内完成对投资者的回访工作

A.股转三类合格投资者，10

B.股转一类合格投资者，10

C.股转二类合格投资者，30

D.股转一类合格投资者，30

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第10题

四类合格投资者可交易的市场层级为股转优先股（）

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第11题

机构投资者可通过现场或自助方式申请开通“股转合格投资者”交易权限的（）

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