题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对于自然人客户，识别客户身份时应至少收集并登记如下客户身份基本信息（）

A.姓名、性别

B.国籍、职业

C.住所地或者工作单位地址、联系方式

D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

答案

ABCD

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第1题

在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查时，以下做法错误的是()。

A.客户经理应收集客户有效身份证明文件

B.上传客户有效身份证明文件、客户盖章的身份识别及基础信息采集表

C.在智能管控平台录入名称、注册地址、经营范围等基本信息。

D.对于非境内客户，无法获取客户签章时，不得办理准入。

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第2题

哪些识别、核实受益所有人身份的的方式作为辅助手段，获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.收集权威媒体报道

D.委托商业机构调查

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第3题

针对自然人客户，各分支机构应每年至少一次筛查其基本信息情况，对于职业为“其他”、信息存疑等情况进行核查，结合日常客户回访、业务营销活动等督促客户通过多种渠道及时更新其身份信息（）

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第4题

通过()方式获取的信息、数据或资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。

A.收集的权威媒体报道

B.委托商业机构调查

C.要求非自然人客户提供的证明材料

D.客户依法提供的法定信息

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第5题

义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括哪些内容()。

A.注册证书、存续证明文件

B.合伙协议、信托协议、备忘录

C.公司章程以及其他可以验证客户身份的文件

D.以上都是

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第6题

客户身份识别措施包括但不限于以下方面:在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续期间的（）措施、对（）客户受益所有人的识别措施、对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施等

A.持续识别、非自然人

B.重新识别、自然人

C.持续识别和重新识别、非自然人

D.持续识别和重新识别、自然人

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第7题

金融机构在对自然人客户进行身份识别时，客户的住所地与经常居住地不一致的，则应登记客户身份证上的居住地（）

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第8题

外资银行准入为网络机构和代理行客户时，身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括：()。

A.营业执照、金融许可证明

B.股权结构

C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷

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第9题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，客户身份识别措施包括但不限于以下方面（）

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期问的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施

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第10题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的实际控制人信息。()

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第11题

本行在为客户提供一次性金融服务时，识别客户身份要求包括（）

A.了解实际控制客户的自然人或交易的实际受益人

B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C.登记客户身份基本信息

D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

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