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[判断题]

《中国农业银行员工违规行为处理办法》中的违规行为是指本行员工违反国家有关法律法规、道德标准以及本行相关制度的行为()

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第1题
以下属于《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称严重后果的有()

A.对本行形象、声誉造成一定负面影响的

B.形成法人客户不良贷款1000万元以上5000万元以下的

C.发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的

D.形成个人客户不良贷款在2000万元以上的

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第2题
一人有两种及以上《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2019年修订版)》规定的违规行为的,在给予一并处理时,按其数种违规行为中应受到的最高处理加重一档给予处理()
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第3题
经办人在业务办理过程中存在瑕疵(指不涉及客户准入条件、担保条件等关键风险要素),该瑕疵与不良贷款生成没有直接的因果关系,且未出现违反《招商银行员工违规违纪行为处理办法》中相关违规行为的,问责处理结果为“重大责任()
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第4题
中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2019年修订版)的违规处理种类有()

A.经济处理

B.批评教育

C.组织处理

D.纪律处分

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第5题
产品研发部门、投资管理部门须在规定时限内向销售管理部门提供理财产品公告,如因超过规定时限造成销售管理部门无法及时披露产品信息而引发客户投诉、监管部门处罚等情形,根据()规定,追究相关人员责任。

A.《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》

B.《中国农业银行员工积分管理办法》

C.《中国农业银行个人理财产品信息披露管理办法(试行)》

D.《中国农业银行个人理财产品销售管理办法(试行)》

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第6题
员工违规行为处理办法执行时间()

A.2019年1月1日

B.2019年8月1日

C.2020年1月1日

D.2020年4月1日

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第7题
在消防安全管理中,有下列行为之一的,依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,给予有关责任人经济处罚:()。

A.未按规定配备、检测、维修、养护、更换消防设施的

B.违章关闭、挪动、拆除、损坏消防设施的

C.遮挡、占用消防安全通道或消防设施挪走他用的

D.未及时对存在安全隐患的线路、高压设施等进行维修更换的

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第8题
针对严重违规行为,要按照(),加大责任追究力度,杜绝“宽、松、软

A.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》(邮银制〔2020〕36号)

B.《基层内控五十四条》

C.《内控管理手册》

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第9题
对内外部发现但尚未构成总、分行员工违规行为处理办法和处理标准规定的问责情形的,主管部门可采取约见谈话、批评教育、调离原岗位、单独使用经济处理等方式进行惩戒和教育()
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第10题
以下行为违反《违规行为处理办法》的有()

A.柜员在营业柜台内为本人办理业务

B.为本网点员工办理代理他人开户业务

C.为本网点员工办理代理他人存取款业务

D.为其他网点员工办理代理他人开户业务

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第11题
在“制度强化年”强化制度宣传教育环节,各级机构应全员重点学合规,学习内容为()

A.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》(邮银制〔2020〕36号)

B.《基层内控五十四条》

C.《内控管理手册》

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