题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（）是分行反洗钱工作的牵头管理部门

A.分行运营管理部

B.分行反洗钱中心

C.分行内控合规部

D.分行办公室

答案

C、分行内控合规部

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第1题

发生哪些情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()。

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

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第2题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，()和风险事件查处牵头部门要联合组织风险事件查处工作，提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性。

A.一级(直属)分行业务条线部门

B.总行业务条线部门

C.二级分行业务条线部门

D.分行运行管理部门

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第3题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，（）本行洗钱风险的牵头管理部门

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行审计部

D.总行业务部门

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第4题

分支机构主要负责人对辖内反洗钱工作的有效性负责，风险管理部牵头开展本机构及下辖机构反洗钱工作，其他各渠道、各条线负责本单位范围内的反洗钱工作（）

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第5题

短信内容的分类管理上，总部归口管理部门应牵头将归口业务条线的短信内容进行梳理和分类，财富管理类归口财富管理部管理，信用业务及场外衍生类归口（），防非打非类、反洗钱类归口（），投资者教育类归口（）等，大类下可分小类

A.场外业务部

B.证券金融部管理

C.合规管理部管理

D.运营管理部管理

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第6题

（）在营业部经理领导下牵头开展营业部反洗钱工作

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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第7题

分行部门应严格遵守《中信银行青岛分行反洗钱保密管理实施细则（2.0版，2017年）》，对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料、交易信息、客户评级信息等应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供；同时，要对报告可疑交易、配合中国属地监管调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密（）

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第8题

营业部发现或知晓相关部门或人员有涉嫌本办法第十二条或第十三条所列情形的，应当由（）牵头组织相关部门成立调查组进行调查，调查过程中应当允许相关人员进行解释说明

A.营业部经理

B.营业部合规管理员

C.反洗钱岗位人员

D.反洗钱工作领导小组

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第9题

《晋商银行会计档案管理实施细则》规定，分行（含）以上机构的（）部门负责牵头组织本级机构及所辖机构会计档案的鉴定销毁工作

A.法律合规部

B.财务会计部

C.运营管理部

D.安全保卫部

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第10题

分行条线部门应根据分行反洗钱工作要求及时报送（）等报告以及其他监管、总行、分行要求报送的各项报告

A.年度报告

B.洗钱类型分析报告

C.洗钱风险评估报告

D.大额现金报表

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第11题

《运营管理条线反洗钱工作实施细则（2020年版）》规定：各对公营业网点应将柜面交易涉及的（）及（）完整上交至一级分行运营中心保管

A.稽核监督

B.客户身份资料

C.交易记录

D.印鉴卡

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