题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
对风险较低客户的控制措施金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施一般不包括()。
A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
D.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
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A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
D.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
A.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
B.适度提高交易监测的频率及强度
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.中止业务关系
A.电话警告
B.持续监控
C.提升客户风险等级
D.限制客户交易
A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.较低风险
A.提交可疑交易报告,终止业务关系
B.中止交易并考虑提交可疑交易报告,终止业务关系
C.中止交易,提交可疑交易报告
A.低风险
B.较低风险
C.中风险
D.高风险
A.金融机构的资产配置能力
B.金融机构服务能力
C.金融机构风控能力