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[判断题]

提升客户风险等级后，还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()

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第1题

金融机构对可疑交易报告中所涉及的账户要如何处理()。

A.提升客户风险等级

B.不予处理

C.经领导高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

D.经领导高层审批后采取措施限制账户的交易方式、规模等

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第2题

金融机构应当根据客户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户审核应严于对风险等级较低客户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户，至少每1年进行1次审核（）

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第3题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并定期调整风险等级。()

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第4题

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应当考虑的因素有()。

A.地域

B.行业

C.信用等级

D.业务

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第5题

金融机构应按照客户特点或者账户属性，并考虑（）因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级

A.性别

B.地域

C.业务

D.行业

E.客户是否为外国政要

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第6题

我行每天根据反洗钱系统推送的高风险客户等级变动名单自动进行管控，风险等级调低后，（）日系统自动恢复为正常客户默认限额

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

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第7题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应提升服务水平，采取多种方式提供资金变动通知服务，便于客户实时掌握其账户资金变动情况。()

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第8题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应提升服务水平，采取多种方式提供资金变动通知服务，便于客户实时掌握其账户资金变动情况。（）

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第9题

金融机构应当根据金融产品和服务的特性评估其对金融消费者的适合度，合理划分金融产品和服务风险等级以及（），将合适的金融产品和服务提供给适当的金融消费者。

A.金融消费者金融资产级别

B.金融机构监管评级

C.金融消费者风险承受等级

D.金融机构履行金融消费者保护义务情况

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第10题

最终审定等级在AA-级及以上的金融机构同业客户，可以根据业务实际需求提交限额调整申请，但原则上不得超过上年该客户综合授信额度的（）

A.2、50

B.3、80

C.2、80

D.3、50

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第11题

金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A.实质重于形式

B.风险为本

C.合规与风险并重

D.统筹兼顾

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