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[判断题]

金融机构及其分支机构应配合做好非法金融活动账户的查询、冻结工作,有效切断非法金融活动的资金流动渠道,还需加大宣传力度,以案说法,用典型案例教育投资者,提高对非法集资等各种金融风险的防范意识()

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第1题
金融产品管理人及其管理的产品、金融机构等特定客户是否参与过非法配资,是否被列入“疑似配资名单”,是否受到金融行业监管机构的处罚等。分支机构负责落实具体的尽职调查和合规审查,并填写相应的尽职调查表,分支机构负责人应在尽职调查表上签属审查意见,并对尽职调查结果承担第一位责任。以上说法:是否正确()
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第2题
中国人民银行及其分支机构依法在职责范围内开展对金融机构金融消费者权益保护工作的监督检查。()
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第3题
中国人民银行及其分支机构在进行反洗钱调查时,()应当予以配合,实事求是提供相关资料,不得拒绝或者阻碍。

A.客户

B.金融机构

C.司法机关

D.公安机关

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第4题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所称的金融机构包括()。

A.存款机构

B.托管机构

C.投资机构

D.特定的保险机构及其分支机构

E.中国人民银行

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第5题
出现侵犯金融消费者合法权益重大事件,可能引发区域性、系统性风险的,金融机构应当根据重大事项报告相关规定及时向()报告

A.中国人民银行及其分支机构

B.县级及以上人民政府

C.公安机关

D.司法机关

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第6题
《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(银 发〔2016〕314 号)第二十八条规定,“金融机构及其相关工作人员应当对业务过程中知悉的个人金融信息予以保密,不得()、()、()、()或者以其他非法形式泄露个人金融信息

A.非法复制

B.非法存储

C.非法使用

D.向他人出售

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第7题
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号),中国人民银行及其分支机构应会同有关部门推动建立和完善()相结合的金融消费者权益保护共同治理体系

A.金融机构自治

B.行业自律

C.机构准入

D.金融监管

E.社会监督

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第8题
下列罪名中,犯罪主体是银行或其他金融机构及其工作人员,而非普通社会公众的有()。

A.违法发放贷款罪

B.违法票据承兑,付款,保证罪

C.吸收客户资金不入账罪

D.非法出具金融票据罪

E.伪造货币罪

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第9题
当您开立账户、购买金融产品以及任何方式与金融机构建立业务关系时,应该提供和配合做好以下哪些事项()

A.配合以电话、视频等方式向您确认身份信息

B.如实填写您的身份信息

C.出示有效身份证件或身份证明文件

D.回答金融机构工作人员合理的提问

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第10题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括()等

A.自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B.不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C.不得销售或推介未经审批的产品

D.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

E.不得利用职务和工作之便谋取非法利益

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第11题
法人金融机构在评级期间存在哪种情形将直接评定为E类机构()。

A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的

B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的

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