义务机构应对哪些信息及情况予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供()。
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.非自然人公开信息
D.配合人民银行反洗钱行政调查、采取临时冻结措施的有关
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.非自然人公开信息
D.配合人民银行反洗钱行政调查、采取临时冻结措施的有关
A.配合调查义务。任何机构和个人不得拒绝或阻碍反洗钱协查,在协查机关调查过程中,在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
B.如实提供信息资料义务。根据协查机关的要求,如实提供相关的信息和资料
C.保密义务。各级机构及人员对协查工作开展情况,以及协查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人提供
A.协查机关及其工作人员信息、协查时间、协查原因及目的、协查的线索以及已经采取或将要采取的措施等相关信息
B.公司履行反洗钱协查职责过程中获得的客户身份资料和交易信息
C.公司后续管理措施,包括报告可疑交易的情况、客户洗钱风险等级调整等情况
D.协查机关要求保密的其他信息
A.代销产品存续期内,商业银行应当督促合作机构按照规定,及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息。
B.商业银行应当依法履行客户信息保密义务,防止客户信息被不当使用。与合作机构共享客户信息的,应当事先以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务。
C.由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件,或者代替客户进行代销产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销产品。
D.商业银行代销政府债券和实物贵金属,按照有关规定执行即可。
A.员工对于非因本人原因直接或间接获知的其他员工的薪酬信息,有保密义务
B.不允许打探其他员工的薪酬,亦不允许将自己的薪酬情况告诉其他员工
C.关于违反薪酬保密的,一旦核实,对所涉事的人员扣除当月月薪30%,情节严重的将无偿解除劳动合同
D.每月发放工资若逢节假日则退后发放