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[判断题]

公司明确规定总部各部门、各分支机构和各子公司在依法履行反洗钱义务时,应当对获得的客户身份资料、交易信息等客户资料及其他涉及反洗钱工作的重要信息、敏感信息必须予以保密()

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第1题
《中国石化物资采购招标投标管理办法》对中国石化生产建设所需物资及相关物流、()和检测等服务采购招标进行规范,适用于总部机关各部门,各企事业单位、股份公司各分(子) 公司

A.设计

B.监理

C.监造

D.质量检验

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第2题
内控流程梳理以防范合规风险为立足点,总公司各部门和各分支机构开展梳理工作时需将流程节点及控制措施与相关监管要求对标,对梳理发现的合规缺陷及时开展后续评估整改,确保公司内控体系满足合规要求()
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第3题
各分支机构在开展营销活动时,原则上应当统一使用总部下发的营销宣传材料以及方案。根据营销需要分支机构也可制定个性化营销话术以及营销方案,无需经分公司合规负责人审核通过后,报分公司负责人批准后即可发布实施()
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第4题
总公司合规部作为内控流程梳理的牵头部门,主要职责包括()
A.组织协调内控流程梳理工作B.总结归纳内控流程C.复核各部门和分支机构的流程、风险、控制措施以及流程图D.总公司各部门和各分支机构根据总公司合规部统一安排,组织本部门开展流程梳理工作,负责权限范围内的流程、风险及控制措施的()
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第5题
总公司各部门和各分支机构根据总公司合规部统一安排,组织本部门开展流程梳理工作,负责权限范围内的流程、风险及控制措施的()

A.完整性、准确性、合规性

B.及时性、准确性、合理性

C.完整性、保密性、合理性

D.完整性、准确性、合理性

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第6题
公司金融营销宣传行为管理实行 相结合的机制,总部各部门以及子公司可制定统一的营销宣传材 料经审核后下发分支机构使用,分支机构根据自身业务需要也可制定 的营销话术经分公司统一审核后使用()

A.集中与授权, 个性化

B.分散与授权,特殊化

C.集中与授权,特殊化

D.分散与授权,个性化

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第7题
公司合同实行什么管理模式()

A.分级管理和分类管理

B.总部管理与所属各企业管理

C.分级管理

D.分类管理

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第8题
《成都农商银行客户投诉处理管理办法(2020年7月修订版)》中明确规定:总行各部门或分支机构接到5人(含)以上投诉,或者投诉事项重大,涉及众多金融消费者利益,可能引发群体性事件等的投诉,应及时向()报告

A.总行办公室

B.纪检监察室

C.品牌部

D.客户服务部

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第9题
《成都农商银行客户投诉处理管理办法(2020年7月修订版)》中明确规定:总行各部门或分支机构接到5人(含)以上投诉,或者投诉事项重大,涉及众多金融消费者利益,可能引发群体性事件等的投诉,应及时向()报告

A.总行办公室

B.纪检监察室

C.品牌部

D.客户服务部

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第10题
对存量客户身份证件过期的,总部各部门、分支机构及时提示客户在合理期限内更新身份信息,未更新且无合理理由的,应当采取()等措施

A.限制办理新业务

B.限制撤销指定交易

C.限制转托管

D.限制资金转出

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第11题
如各中心城市公司项目需新增收费科目,应由 统一向物业总部财务部申请,各中心城市公司可根据实际业务需求启用或禁用收费项()
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