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[判断题]

案防工作评估是指总行和各分支行对年度案防工作整体开展情况进行的自我评估,分为法人层面自我评估和分支行层面自我评估()

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第1题
各支行和各专业部门分别是本机构和本专业领域案防工作的主体责任部门,主要负责本机构、本专业领域的案件防范工作()
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第2题
以下对基层机构负责人案防履职“四查一训一整改” 说法正确的是()

A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查

B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等

C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人,限时完成整改

D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查

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第3题
格主工作职责有()

A.督促网格内格员进行案防学习

B.督促格员开展自查和填报相关信息

C.对网格内员工异常行为进行排查

D.协助核查相关案件风险信息和员工异常行为

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第4题
格主每年工作职责包括()

A.签订《案防责任书》

B.按规定对格员进行家访

C.执行重要岗位人员轮岗、强制休假

D.是否有案件风险(信息)线索

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第5题
网格化案防管理是指通过搭建扁平化的网状结构,将全行员工纳入网格管理,明确网格内的相互监督职责()
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第6题
案件防范工作责任以()的形式进行分解落实

A.《案件防范目标责任书》

B.《案件风险防范责任书》

C.《内控案防责任书》

D.《案件防控责任书》

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第7题
我行的网格化在人力资源部现有的组织架构基础上进行细化明确,进一步强调直接下级人员对直接上级人员的案防情况负责()
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第8题
加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从()、()、()和()上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡

A.制度

B.流程

C.系统

D.机制

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第9题
网格化案防管理是要形成()的案防网格

A.重点覆盖

B.全覆盖

C.全过程

D.全方位

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第10题
案防网格内格员和格主均接受组织和他人监督,但只有格主要如实反映他人违规违纪违法行为和其他异常表现()
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第11题
网格化案防管理是要构建责任到人、职能到位、全面覆盖的案件防控模式()
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