题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
商业银行高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作,具体履行哪些职责()
A.制定并组织执行资本管理的规章制度
B.制定并组织实施内部资本充足评估程序
C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划
D.定期和不定期评估资本充足率
E.审批资本充足率信息披露政策、程序和内容
答案
ABCD
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A.制定并组织执行资本管理的规章制度
B.制定并组织实施内部资本充足评估程序
C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划
D.定期和不定期评估资本充足率
E.审批资本充足率信息披露政策、程序和内容
ABCD
A.监事会
B.董事会;
C.高级管理层;
D.股东大会;
A.经营目标
B.投资管理能力
C.风险管理水平
D.信誉
A.监事会
B.股东大会;
C.董事会;
D.高级管理层;
A.有效性
B.独立性
C.存在必要性
D.充分性
A.董事会或高级管理层;
B.风险管理委员会或高级管理层
C.股东大会或董事会;
D.董事会或监事会;
A.董(理)事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。
B.制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估;
C.负责建立识别,计量,监测并控制风险的程序和措施;
D.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度;
A.法律部门稽核
B.个人理财业务管理部门内部调查
C.商业银行监事会检查
D.审计部门独立审计
A.风险规模
B.人员规模
C.经营规模
D.业务规模
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件