重点名单主要包括哪些()
A.分类等级为A的企业
B.分类等级为B类的企业
C.分类等级为C类的企业
D.列入关注名单的个人
分类等级为B类的企业分类等级为C类的企业列入“关注名单”的个人
A.分类等级为A的企业
B.分类等级为B类的企业
C.分类等级为C类的企业
D.列入关注名单的个人
分类等级为B类的企业分类等级为C类的企业列入“关注名单”的个人
A.A
B.B
C.C
A.已被银行列入洗钱高风险分类,或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单
B.因重大违规行为,近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报
C.客户身份信息存在疑问、背景不明,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估,如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等
D.新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易,或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易,且无合理理由
A.客户与我行合作业务一年及以上,企业内部合规管理体系完善,未发生过重大风险合规事件
B.客户CCS等级为中风险及以下
C.客户的经营范围,以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
D.客户为行业重点客户、总行一级分行核心客户,或世界五百强企业,或年度进出口额等值1000万美元及以上
对于具有下列情形之一的客户,哪一项不能将其直接定级为禁止类风险等级客户:()
A.客户(及其实际控制人或实际受益人)被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户属于被限制消费人群
C.客户多次涉及公司向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告
D.客户拒绝配合公司依法开展客户尽职调查工作
E.其他认为存在相对较高的洗钱风险和恐怖融资风险,需要重点关注的客户
A.查询人行是否有久悬
B.查询工商是否有异常
C.查询人行工商信息是否一致
D.查询单位受益人信息
E.若法人为境外人士(含港澳台地区),查询是否命中PEP名单
F.若单位为存量客户开户,查询单位风险等级
A.客户与公司交易状况发生变化导致原 有风险因素发生变化
B.重要身份信息变更
C.涉嫌参与恶性事件或留存不良社会记 录
D.被列入监管机构、行业协会、金融交 易所重点风险提示名单
A.达标认定的化工园区应建设应急救援指挥中心,实现对园区内危险化学品重大危险源监测预警,设置满足要求的消防站(队),并组建危险化学品专业应急救援队伍
B.企业现有的主要负责人,主管生产、设备、技术、安全负责人,安全管理人员,涉及重大危险源、重点监管化工工艺和爆炸危险性化学品的生产装置、储存设施的操作人员的学历资质符合要求
C.涉及重大危险源的危险化学品企业,全面完成以安全风险分级管控和隐患排查治理为重点的安全预防控制体系建设
D.合成氨、氯碱、液化天然气和涉及重点监管危险化工工艺、重大危险源的精细化工企业必须达到二级及以上安全标准化等级,其他化工、医药生产企业必须达到三级及以上等级,未按期达标的一律停产整顿