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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

原则上，义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之后，完成客户及其受益所有人的身份核实工作（）

答案

是

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第1题

（经常项目外汇业务指引2020版-服务贸易-外汇收支）在办理服务贸易外汇收支业务时，具有关联关系的境内外机构间发生的代垫或分摊费用，原则上不得超过＿个月（）

A.6

B.10

C.12

D.24

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第2题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，应在建立业务关系后将其评定为最高风险等级客户（）

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第3题

非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的，受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑()等因素决定是否与其建立或者维持业务关系。

A.成本收益

B.合规控制

C.风险管理

D.国别制裁

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第4题

下列选项中被列为高风险客户的有()。

A.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户

B.利用虚假证件办理业务的客户

C.经过分析和筛选，确定为重点可疑的客户或向人民银行报送重点可疑交易报告的客户

D.在反洗钱系统中列为黑名单的客户

E.经常由同一代理人代理与营业网点建立业务关系或办理业务，且无合理理由

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第5题

根据《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》中规定，下列情形属于禁止类业务，各级营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务及建立各类业务关系（）

A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等

B.要求以虚假、失效的开户资料，或以匿名或假名建立业务关系或进行交易

C.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出具辅助证件，单位和个人拒绝出示的

D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的

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第6题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，可以有条件的与客户建立业务关系或者进行交易。()

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第7题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A.最终受益人

B.受益所有人

C.法定代表人

D.股东

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第8题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，可以与客户建立业务关系或者进行交易，但须对客户账户进行管控;已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。()

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第9题

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时，应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构，分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类，如个人客户、公司客户、机构客户等，有条件的机构可按照行业(职业)或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。()

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第10题

即使在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，义务机构也不能在与非自然人客户建立业务关系后，再完成受益所有人身份识别工作。()

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第11题

哪些情况下，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素决定是否与其建立或者维持业务关系()。

A.非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的

B.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形

C.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

D.受益所有人信息明确无疑义

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