A.负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作
B.负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理
C.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查、测试评价
A.改进洗钱风险管理政策、制度和程序
B.调整洗钱风险管理策略
C.完善反洗钱资源配置
D.制定反洗钱检查、审计、培训计划
A.确立洗钱风险管理文化建设目标
B.审批洗钱风险管理政策和策略
C.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
D.定期审阅集团反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
E.督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施
F.其他相关职责
A.5
B.10
C.15
D.30
A.树立洗钱风险管理意识
B.坚持价值准则
C.恪守职业操守
D.以上都是
A.独立开展识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,评估结果不需要向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
D.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
A.审批
B.审核
C.审定
D.备案
A.产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.产品业务面向的主要客户群体,以及高风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
D.产品业务是否可作为收付款工具(如结算账户),使用范围、额度、便利性如何,是否可跨境使用