I财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
A.技术特别复杂
B.技术有特殊要求
C.性能有特殊要求
D.资质有有特殊要求
A.发现高级管理人员舞弊
B.重述财务报表,以反映重大错报的更正情况
C.注册会计师识别出当期财务报表存在重大错误,而该错报表可由企业内部控制发现
D.审计委员会对企业财务报告和内部控制的监督无效
E.注册会计师识别出当期财务报表存在重大错误,而该错报表不可能有企业内部控制发现
A.制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程;
B.内控机制健全,制定和实施了统一授信制度;
C.有专门的业务管理信息系统,能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息,具备对分类股票分析,研究和确定质押率的能力;
D.资本充足率等监管指标符合中国银行业监督管理委员会的有关规定;
E.有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务;