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[判断题]

监督证券市场的投资者依照法律法规和市场规则公平进行投资活动,禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动,维护市场的正常交易秩序是中国证券监督管理委员会对证券交易监管的重点。()

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第1题
投资者园地的内容应当真实、客观、完整,重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容,具体包括:。

A.证券知识介绍和业务咨询内容与公司基本情况介绍

B.证券市场法律、法规知识介绍或问答,同时备有相关的法律、法规材料供投资者随时查询

C.向投资者充分揭示风险,张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示,让投资者真正理解“买者自负”、“股市有风险,入市需谨慎”

D.依照证监会、协会的要求公示营业部佣金及各项税费标准

E.以上都正确

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第2题
甲市执法部门在履行职责过程中,有人对其职责发表了以下看法,正确的是()处罚。

A.依照相关法律法规,可以对在城市道路、广场等室外公共场所无照经营的行为实施行政处罚

B.依照相关法律法规,可以对违反市政公用管理规定的行为实施行政处罚

C.依照相关法律法规,可以对违反环境保护管理规定的部分行为实施行政处罚

D.依照相关法律法规,可以对违反城市绿化管理规定的部分行为实施行政处罚

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第3题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第4题
国务院电信主管部门、公安部门及有关机关依照《中华人民共和国安全生产法》和相关法律法规,在各自职责范围内负责()和监督管理工作

A.网络安全

B.设备安全

C.信息安全

D.网络安全保护

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第5题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第6题
根据《外商投资法》,关于外商投资建筑业企业的说法,正确的有()。

A.对外商投资建筑业企业的准入,应当按照与内资一致的条件和程序,审核外国投资者的许可申请,法律、行政法规另有规定的除外

B.外商投资建筑业企业应当依法经营,并接受相关主管部门依法实施的监督检查

C.外国投资者并购中国境内企业或者以其他方式参与经营者集中的,应当依照《反垄断法》的规定接受经营者集中审查

D.外商投资建筑业企业的组织形式、组织机构等,不适用《中华人民共和国公司法》

E.外国投资者或者外商投资建筑业企业应当通过企业登记系统以及企业登记系统以及信用信息公示系统向商务主管部门报送投资信息

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第7题
考试现场须贴考场分布、考场编号、考试职业种类等示意图以与考场规那么和考生须知。()
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第8题
我国证券市场法律法规体系的核心是()。

I《公司法》

II《刑法》

III《证券法》

IV《物权法》

A.I、II

B.I、III

C.I、III、IV

D.III、IV

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第9题
各单位应依照法律法规、规章、标准和规程的要求从事科研生产经营活动()
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第10题
下面哪个不是投资基金的作用()。

A.为投资者拓宽投资渠道

B.利于证券市场发展

C.防范化解金融风险

D.利于证券市场稳定

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第11题
QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生定的示范效应,有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围,让投资者更加关注上市公司本身的投资价值,逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念,属于QFI机制的()意义

A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

B.促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

C.促进国内投资者的投资理念趋于理性化

D.加快我国证券市场金融创新步伐

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