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[单选题]

关于柜面受理案件的规则,下列操作合规的是()D

A.柜面受理人员审核资料不齐全的,一次性口头告知客户补充资料

B.符合理赔条件的案件,柜面受理人员向交件人开具《理赔交接凭证》,由交件人签字、填写日期即可

C.四级机构无受理权限的,向中支移交案件,可不用填写交件人、签收人及日期

D.交接凭证填写时应备注理赔资料为原件或复印件

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D、交接凭证填写时应备注理赔资料为原件或复印件

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第1题
关于单位活期存款账户客户身份识别柜面执行情况的通报, 为进一步落实反洗钱客户身份识别要求,加强柜面操作合规性管理,对单位活期存款账户客户证件有效期、客户信息完整性相关规定,财务联系人身份证件到期,银行柜台能否为客户办理柜面业务()
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第2题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第3题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。

A.基层营业网点、柜面业务岗位

B.重点营业网点、柜面业务岗位

C.基层营业网点、重点业务岗位

D.重点营业网点、重点业务岗位

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第4题
柜面受理零售代理业务时,认真落实()原则,合法保护消费者财产安全权、()、自主选择权、公平交易权、受尊重权、信息安全权

A.完整性

B.适当性

C.知情权

D.合规性

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第5题
下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知

B.中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知

C.商业银行内部控制评价试行办法

D.中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知

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第6题
柜面业务统一授权应达到以下基本目标()。

A.规范操作行为,保证业务资料真实、完整、合规。

B.堵塞漏洞、消除隐患、防范舞弊,保护资产安全完整。

C.确保有关法律、法规和各项规章制度的贯彻执行。

D.应遵循“依法合规、统一标准、及时调整”的原则

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第7题
下列关于开户联动综合产品签约的哪种说法不正确()

A.柜面人员可使用活期账户预约申请表单信息维护与打印选择填写签约申请信息

B.总行为简化柜面操作,将《单位客户综合签约服务申请书》表单整合.整合后的表单由《涉税信息采集表》和印鉴卡两部分组成

C.客户可凭绑定手机号通过微信银行进行操作

D.客户可凭受理编号通过微信银行进行操作

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第8题
关于参与案件的业务单位和职能部门在诉讼与仲裁中的职责,下列说法正确的是()
A.协助集团法律合规部或外聘律师做好庭前准备B.应当于集团法务合规部规定的时限内提出和解或调解方案(含金额上限)C.业务单位负责就其参与的诉讼、仲裁的案件材料原件予以存档并妥善保存。案件材料具体包括正式提交法院和仲裁机构或从法院和仲裁机构收悉的各项法律文书、诉讼(仲裁)文件以及证据材料D.业务单位应当将上述其应归档原件的扫描件报备至集团法务合规部以补充存档
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第9题
项目实施过程中,必须完成的工作任务是()

A.设备到货确认

B.软硬件安装部署

C.设备拍照(按照HIT事业部确认收入合法合规操作指引拍照命名规则命名)

D.进行客户进行合同外项目工作实施

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第10题
下列系统操作正确的是(){}

A.收取客户资料需填写交接凭证上传相应案件影像下

B.拒付案件且未收客户发票,操作原件确认时点击相符并备注未收客户发票原件

C.柜面索赔案件需规范录入,写明本次索赔原因,若是医疗险补赔案件备注票据所在案件

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第11题
4合规管理部门的基本职责不包括()
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
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