题目内容
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[多选题]
根据《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》要求,跨境合规信息查询审核时,客户部门主要审核()。
A.业务单据完整性审核
B.业务单据真实性审核
C.业务单据合理性审核
D.业务单据合规性审核
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A.业务单据完整性审核
B.业务单据真实性审核
C.业务单据合理性审核
D.业务单据合规性审核
A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
A.货物贸易外汇管理
B.服务贸易外汇管理
C.跨境人民币管理
D.其他业务管理依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求
A.告知客户根据监管要求,开立个人银行账户时,银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况
B.请客户提供更详细的辅助身份证明信息(如需提供时),待银行进一步核实之后,将为其开立账户,核实过程需要一定时间,请客户谅解
C.可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息
D.如客户拒绝,本行可中止为其办理开户业务
E.如客户同意开户审核时间延长,经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息,根据法律合规部的审批意见处理
A.系统的客户基本信息、财务信息真实、准确、有效
B.申报材料的影像资料完整、合规,便于查询
C.申报流程符合规定流程
D.系统信息经认真审核后上报
A.零容忍
B.一票否决
C.红线
D.违规必究
A.C.NAPS
B.ridge
C.SWIFT
D.RCPMIS依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求
A.账户名称
B.账号
C.法定代表人或单位负责人名称
D.申请事由等信息
E.并加盖公章或预留印鉴