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题目内容（请给出正确答案）

[不定项选择题]

在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第2题

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）I、证券账户的开立II、资金账户的注销III、建立及变更客户资金存管关系IV、客户证券账户转托管和撤销指定交易。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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第3题

按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第4题

技术经纪业务跟证券经纪业务的共同点是（）。

A.居间转手

B.链接买卖双方

C.为买卖双方提供技术论证和背书

D.通过交易成交后提取佣金来获利

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第5题

证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于（）。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第6题

在存量房经纪业务的洽谈阶段，为了充分了解委托人的意图和要求，把握客户的心理状况并衡量其购房能力，房地产经纪人首先应当（）。

A.引导客户需求

B.倾听客户陈述

C.介绍佣金规范

D.全面介绍自己所在机构情况

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第7题

房地产经纪机构规避房地产经纪业务风险的措施有（）。

A.加强房地产经纪人员的教育和培养

B.建立有效的风险识别和警示系统

C.完善机构的制度建设和日常经管

D.将业务固定在一个区域市场

E.降低佣金规范

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第8题

综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第9题

下列行为中，不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户在具有合理商业目的的情况下，在相关账户之间进行大量的分录记录

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动，特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户投入资金的目的是购买长线投资工具，但不久后即要求清算头寸，并将收益转出

D.客户的账面显示，存在原因不明的大量交易活动，但证券交易量很小

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第10题

下列行为中，不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户投入资金的目的是购买长线投资工具，但不久后即要求清算头寸，并将收益转出

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动，特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户在具有合理商业目的的情况下，在相关账户之间进行大量的分录记录

D.客户的账面显示，存在原因不明的大量交易活动，但证券交易量很小

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第11题

下列行为中，不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动，特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

B.客户投入资金的目的是购买长线投资工具，但不久后即要求清算头寸，并将收益转出

C.客户在具有合理商业目的的情况下，在相关账户之间进行大量的分录记录

D.客户的账面显示，存在原因不明的大量交易活动，但证券交易量很小

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