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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第1题
下列选项中,不属于我国《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度的是()。

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B.反洗钱识别制度

C.客户身份识别制度客

D.户身份资料和交易记录保存制度

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第2题
下列金融资产不属于基础资产的是()。

A.国债

B.普通股票

C.证券投资基金

D.远期合约

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第3题
下列金融资产不属于基础资产的是()。

A.远期合约

B.证券投资基金

C.普通股票

D.国债

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第4题
客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却出现频繁大额资金收付,金融机构应将这一可疑资金交易情况向有关反洗钱部门报告。()
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第5题
针对客户存在的可疑交易行为,可忽略客户身份识别过程,直接将其断定为反洗钱行为。()
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第6题
下列关于票据的说法中正确的是()。

A.设权证券

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C.无因证券

D.完全有价证券

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第7题
以下行为中,不属于洗钱罪上游犯罪的是()。

A.赌博

B.金融诈骗罪

C.渎职罪

D.贪污受贿罪

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第8题
下列不属于教育叙事研究形式的是()。

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B.记人的叙事研究

C.记课的叙事研究

D.记活动的叙事研究

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第9题
金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,不属于违反保密原则()
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第10题

客户存入无记名票据,然后指示将资金汇给第三方,不属于可疑电汇交易。()

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第11题
下列哪项不属于静脉血栓栓塞症高危的病人()

A.恶性肿瘤

B.年轻无基础疾病,可下床活动的患者

C.卧床或制动(>72小时)

D.开放手术(>45min)

E.髋关节、骨盆或下肢骨折

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