题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,以下不属于高级管理层的职责的有()。
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,以下不属于高级管理层的职责的有()。
A、推动洗钱风险管理文化建设
B、建立并及时调整洗钱风险管理组织架构
C、对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见
D、定期向董事会报告反洗钱工作情况
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A、推动洗钱风险管理文化建设
B、建立并及时调整洗钱风险管理组织架构
C、对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见
D、定期向董事会报告反洗钱工作情况
A.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险(包括地域、客户、产品业务、渠道)和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况。
B.机构洗钱风险管理政策制定情况,以及政策与所识别风险的匹配程度,如机构拓展业务范围,包括地域范围、业务范围、客户范围、渠道范围是否考虑相应的洗钱风险,并经过董事会、高级管理层或适当层级的审议决策。
C.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度,是否得到及时更新,各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况。
D.以上都是
A.风险规模
B.人员规模
C.经营规模
D.业务规模