A.合同内容、形式各项条款应符合国家法律、政策规定。
B.合同条款要完备、严密、准确。不应有模糊、容易近期歧义的内容。技术条款要符合国家、行业、企业标准、规程及规范。
C.合同附件要完备、严密、准确。
D.合同条款要符合国家财经法规,符合局财务规定。
E.合同支付条款要合法、合规、合理,账户信息要完备、准确;例如:合同价款支付方式中,存在预付款的,预付款比例不得大于财务规定内容。应预留质保金,有明确、清晰的支付约束条件等。
A.不计入分支机构及员工考核任务
B.取消展业支持
C.追回个人提成
D.解除合同
A.0.5;0.2
B.0.5;0
C.0.6;0
D.0.6;0
A.建立合规文化,全员了解合规历史,了解招商蛇口合规基本要求, 了解基本制度内容及本专业条线制度内容并遵照执行
B.对不合规行为进行处罚
C.对华北区域全部项目进行合规检查
D.对华北区域全部城市公司进行合规检查
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯
A.员工要在规定时间在发展学院完成相关培训并完成系统考试
B.未按要求在规定时间内完成培训及系统考试的员工,将在集团通报批评,合规培训考核模块记0分
C.口头警告
D.书面辅导