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[判断题]

基金管理人、基金销售机构独立或者与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金互联网销售业务时,应当采取显著方式向投资人揭示提供基金销售服务的主体、投资风险以及销售的货币市场基金名称,不得以理财账户或者服务平台的名义代替基金名称。()

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第1题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中()
A.承诺最低收益B.通过自媒体向不特定对象宣传推介C.通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介D.可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩
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第2题
【]关于基金销售机构,以下说法正确的是()

A.持牌独立第三方销售机构可以从事基金销售业务

B.保险代理机构不可以销售基金产品

C.商业银行可以直接销售基金公司的基金产品

D.基金管理人不可以直接销售其募集的基金产品

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第3题
关于基金绡售机构从业人员规范,下列说法错误的是()

A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格

C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动

D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

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第4题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。

A.可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

C.只能由基金管理人办理

D.只能由销售机构办理

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第5题
下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金托管人Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ、第三方独立销售机构

AⅠ、Ⅱ

BⅡ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ

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第6题
私募基金管理人,私募基金销售机构可以向投资人承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益()
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第7题
基金信息披露的禁止行为包括()。Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ、对证券投资业绩进行预测Ⅲ、承诺收益或者承担损失Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
私募基金管理人、私募基金销售机构宣传推介方式说法正确的是()

A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

B.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介

C.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介

D.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介

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第9题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法,私募()、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金经理

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第10题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

C.募集期间对认购费打折

D.以低于成本的销售费率销售基金

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第11题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列行为()

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.介绍产品信息和管理人信息

C.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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