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[多选题]

市公司相关部门(含聘请的第三方)发现网点以上违规情况()

A.将视情节严重情况按 1000 至 2000 元/单进行处罚,冻结违规网点工号,暂停违规网点佣金发放,暂停违规网点佣金发放,至少三个月后才能申请复通工号与佣金结算。视情节严重情况终止与网点及网点所属代理商的合作,并将代理商纳入黑名单管理

B.每单扣罚5000 元,冻结违规网点工号,暂停违规网点佣金发放,代理商必须全面整改,至少六个月后才能申请复通工号与佣金结算。视情节严重情况终止与网点及网点所属代理商的合作,并将代理商纳入黑名单管理

C.每单扣罚20000 元,视情节严重情况注销代理商下属所有工号,停止代理商佣金发放,终止网点及网点所属代理商所有合作,并将代理商纳入黑名单管理

D.每单扣罚40000 元,视情节严重情况注销代理商下属所有工号,停止代理商佣金发放,终止网点及网点所属代理商所有合作,并将代理商纳入黑名单管理

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ABCD

解析:每单扣罚5000元冻结违规网点工号暂停违规网点佣金发放代理商必须全面整改至少六个月后才能申请复通工号与佣金结算视情节严重情况终止与网点及网点所属代理商的合作并将代理商纳入黑名单管理

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第1题
公司各部门(含公司驻场代表)、公司第三方对分公司、项目部检查出具的检查报告,分公司、项目部未在规定时间内整改回复且无正当依据在公司相关部门进行书面报备的或整改不力的,公司有权视情节给予每次()元不等的罚款并通报批评

A.1000-5000

B.2000-5000

C.5000-10000

D.5000-20000

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第2题
分公司需聘请除了案件接办公估机构以外的第三方服务机构时,必须事先以书面方式就相关事项及收费标准报公司同意后,方可实施()
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第3题
凡公估机构因案情需要聘请专家、检验检测机构或其他公证第三方时,必须事先以书面方式就相关事项及收费标准报公司同意后,方可实施()
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第4题
DWS 扫描异常出现停机等情况时,操作人员未按规定操作,直接按ENTER 键通过,处罚分拨()元/次;如网点人员(含网点聘请外包公司人员)私自操作DWS 影响扫描,处罚()元/次

A.500、200

B.5000、2000

C.2000、500

D.500、2000

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第5题
反洗钱主要岗位包括但不限于:牵头部门反洗钱管理员、反洗钱领导小组成员部门反洗钱联络员、省/市/县分公司邮政代理机构反洗钱联络员、营业机构反洗钱主管、营业机构(含自营网点和代理网点)反洗钱联络员、反洗钱集中处理团队主管/复核员/监测分析员()
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第6题
严重违纪行为不包括以下哪种行为()

A.泄露人事信息:公司组织架构、管理层及员工电话或邮箱等联系方式、公司重大研发项目成员等信息的

B.索要或接受宴请、娱乐保健、培训旅游、促销优惠等形式的赞助或补偿

C.违反公司、部门工作规范,或发现异常情况未及时上报相关管理人员,造成公司2,000元(含)以上经济损失的

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第7题
根据中国石油化工股份有限公司资产管理办法的规定,下列关于固定资产减值计提的阐述,属于正确的是()。

A.各单位至少每2年组织一次,对存在减值迹象的固定资产开展减值测试工作,发现减值迹象时,应及时计提固定资产减值准备,并按照内控制度的规定,履行相关审批手续

B.单项资产减值额超过1000万元含1000万元)的,如有必要,企业可聘请评估机构出具价值咨询报告

C.单项资产减值额超过2000万元含2000万元)的,如有必要,企业可聘请评估机构出具价值咨询报告

D.单项资产减值额超过5000万元含5000万元)的,如有必要,企业可聘请评估机构出具价值咨询报告

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第8题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体内容包括哪些()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第9题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第10题
甲市执法部门发现()有故意拖延、“踢皮球”等行为,应当向本市相关行政管理部门提出书面建议,或者提请本级人民政府予以纠正

A.上级主管机关

B.本级人民政府

C.当事人

D.相关行政管理部门

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第11题
有证据证明销售人员存在违规行为的,市公司客服中心应及时向相关部门反馈销售违规行为,并向省公司反馈销督处理结果()
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