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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

个人持有挂牌公司的股票包括()。

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票

B.因依法继承或家庭财产分割取得的股票

C.使用附认股权、可转换成股份条款的公司债券认购或者转换的股票

D.挂牌公司分立,个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票

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第1题
持股期限是指个人取得挂牌公司股票之日至转让交割该股票之日()的持有时间。

A.后一日

B.前一日

C.当日

D.后两日

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第2题
钱某持有全国中小企业股份转让系统挂牌公司的股票,持股期限2年,其取得的股息红利所得暂不缴纳个人所得税()
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第3题
投资者小王在二级市场购入某公司的股票。关于该股票的股东及权利,下列说法错误的是()

A.在我国,股东可以是法人,也可以是自然人

B.作为个人投资者在二级市场购入该股票,和机构投资者不一样,小王没有投票表决权

C.小王可以凭借他持有股票的数额参与公司利润的分配

D.在公司经营破产时,小王最多只损失最初投资额

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第4题
全国股转公司强制变更股票交易方式的情形包括()
A.挂牌公司进入精选层的,股票交易方式强制变更为精选层竞价交易方式B.基础层、创新层采取做市交易方式的股票,为其做市的做市商不足2家,且未在30个交易日内恢复为2家以上的,交易方式强制变更为集合竞价交易方式C.挂牌公司调出精选层的,股票交易方式强制变更为相应市场层级交易方式D.以上均是
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第5题
从业人员如果个人名下持有了股票、可转债、可交换债或存托凭证,必须要及时处理完成。即使所在公司或机构没有提醒,也是要及时的自觉做到位()
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第6题
公司对从业人员违法《证券交易行为监控管理办法》开立股票账户、交易证券及登录、操作客户账户等行为进行监控,发现以下哪些情况,立即启动预警机制,由相关部门及分公司进行核查()

A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券

B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的

C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户,代客户操作、替客户办理业务的

D.因特殊情况持有股票账户,按规定向法律合规部申报的

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第7题
投资者可以买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。当其持有的股票降层后,投资者所拥有的交易该股票权限不变()
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第8题
下列有关股份有限公司股份转让的行为中,符合公司法规定的有()。

A.甲上市公司董事由于个人负巨额债务到期未清偿,法院启动强制执行程序,将其持有的30%甲公司股份一次性拍卖

B.乙上市公司监事李某将持有的甲公司全部股份800股一次性转让

C.持有丙上市公司3%股份的股东赵某,于2021年3月买入丙公司股票100万股,1个月后卖出,获利300万元

D.丁上市公司董事罗某在该公司年度财务报告公告前15日买入该公司300万股股票

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第9题
下列普通投资者中,可以申请转化为专业投资者的是()

A.赵女士最近3年个人年均收入50万元,已经在国内一家公募基金管理公司担任产品经理3年

B.私募基金管理人最近一年末净资产900万元,最近一年末持有股票基金500万元,公司已经成立两年,正在中国证券投资基金业协会办理登记

C.王先生最近一年末金融资产600万元,已经有5年工作经验,其中金融从业时间已经有6个月

D.有限责任公司最近一年末净资产8000万元,最近一年末持有股票基金600万元,公司已经成立6个月

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第10题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,无须经中国证监会核准的是()

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向不特定合格投资者公开发行股票

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向特定对象发行股票后股东累计不超过200人

C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人

D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,申请公开转让之前,股东人数已经超过200人

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第11题
许多工人持有他们在其中工作的企业所发行的大量股票。你认为为什么公司鼓励这种行为?一个人为什么可能不想持
有他工作的公司的股票?
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