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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据公司《反洗钱管理办法》规定,以下说法不正确的是()。

A、金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料;

B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存三年;

C、客户身份资料应包括个人客户的身份证件复印件或者影印件、机构客户的开户资格证明文件复印件及内部审核记录、客户信息核实和更正记录等;

D、交易记录包括关于每笔交易的数据信息(交易主体、交易时间、地点或交易终端地址、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式等)、业务凭证等;

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第1题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面()

A.特定业务(含产品或服务)的交易规则

B.整体反洗钱内部控制的基础与环境

C.洗钱风险管理机制的有效性

D.特殊控制措施的有效性,包括对各类地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性

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第2题
新版《反洗钱管理办法》第四十八条规定:根据监管要求和公司洗钱风险管理需要,公司将反洗钱监控名单以其性质、来源以及洗钱风险程度,实施分级分类管理()
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第3题
根据公司《反洗钱管理办法》的规定,下列哪些人员应承担反洗钱义务()

A.(1)公司员工(2)代理人

B.(3)电话营销人员(4)银行保险营销人员

C.(1)

D.(1)(2)

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F.以上都是

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第4题
根据营业部《反洗钱和反恐怖融资管理办法》,财务管理部应履行哪些职责?()

A.负责在客户服务中实施持续的客户识别

B.负责持续识别已开户的客户

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D.负责实施客户洗钱风险的识别和动态调整

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第5题
根据《广西电网有限责任公司业务接待管理办法》规定,以下对于商务接待和其他业务接待用餐说法正确的是()

A.提供鱼翅、燕窝等高档菜肴

B.用野生保护动物制作的菜肴

C.提供香烟和高档酒水

D.以当地家常菜为主

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第6题
根据《广西电网有限责任公司会议(活动)管理办法》规定,以下说法正确的是()

A.以培训名义召开会议及进行公款宴请、公款旅游活动

B.举办各类剪彩、庆典会、博览会、奠基或竣工仪式

C.借举办活动发放各类纪念品

D.不得超出规定标准支付费用邀请名人、明星参与活动

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第7题
新版《反洗钱管理办法》第四十九条规定:各级公司反洗钱牵头部门负责本级公司的名单监测及后续处理工作()
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第8题
本次修订反洗钱管理办法,根据公司机构改革后组织架构变化,对公司反洗钱工作领导小组成员部门进行调整,并根据“19号文”要求,完善各部门反洗钱工作职责()
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第9题
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》第二十一条中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定,规范有效地开展执法检查工作重点加强对以下哪些机构的监督管理()

A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构

B.洗钱和恐怖融资风险较高的机构

C.通过日常监管、受理举报投诉等方式,发现存在重大违法违规线索的机构

D.其他应当重点监管的机构

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第10题
根据《反洗钱管理办法》规定,反洗钱专职人员至少具有()年以上金融从业经历。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第11题
根据《东兴证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法》,公司各业务部门、分支机构、子公司应当配备反洗钱岗位人员,不得将反洗钱岗位简单设置为操作类岗位或外包()
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