题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

初次识别，首次建立业务关系或提供一次性金融服务且交易金额达到规定标准时实施。适用情形主要为在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，或为不在我行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的（）

答案

是

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第1题

各分行在与客户建立业务关系或者提供一次性金融服务时，如发现客户属于公安部发布的恐怖活动组织或恐怖活动人员名单范围的，应（）

A.立即向当地人行报告

B.立即向当地公安机关及人行报告

C.拒绝为其提供金融和支付服务，并立即向当地人行报告

D.拒绝为其提供金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告

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第2题

各分行在与客户建立业务关系或者提供一次性金融服务时，如发现客户属于公安部发布的恐怖活动组织或恐怖活动人员名单范围的，应（）

A.立即向当地人行报告

B.立即向当地公安机关及人行报告

C.拒绝为其提供金融和支付服务，并立即向当地人行报告

D.拒绝为其提供金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告

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第3题

在（）情况下，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系

B.在与客户的业务关系存续期间

C.为未在我行的客户提供一次性金融服务

D.对先前获得客户真实性、有效性、完整性存在疑点的

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第4题

各级机构应在以开立账户、建立特定业务关系，或为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务，交易金额单笔（）以上的，应当识别客户身份，采取核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件、登记客户身份基本信息、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件、影印件或电子影像

A.人民币5万元（含）以上或者外币等值5000美元（含）

B.人民币1万元（含）以上或者外币等值1000美元（含）

C.人民币5万元（不含）以上或者外币等值5000美元（不含）

D.人民币1万元（不含）以上或者外币等值1000美元（不含）

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第5题

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的()内，至少进行一次定期复评。

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

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第6题

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的()内至少应进行一次复核。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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第7题

持续识别是指在与客户建立业务关系或提供规定金额以上的一次性金融服务时了解客户的过程（）

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第8题

客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后（)个工作日。

A.5

B.10

C.3

D.15

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第9题

客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。判断对错

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第10题

商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值5000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()

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第11题

在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系（)

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