在客户描述对衍生品交易的看法中,下列符合“风险中性”理念的有()
A.每年年初我们公司在董事会层面会根据自身预计的业务规模,根据生产经营和融资成本,制定套期保值方案
B.衍生品交易是把双刃剑,但如果配合基础资产负债,运用适合产品可有效降低企业风险
C.我们管理层考核财务部门人员业绩,重要一点就是看衍生交易存续期期间盯市价值
D.我们觉得金融市场的价格难以判断,我们企业主要是专注主业,运用衍生交易主要是锁定价格或成本
ABD
A.每年年初我们公司在董事会层面会根据自身预计的业务规模,根据生产经营和融资成本,制定套期保值方案
B.衍生品交易是把双刃剑,但如果配合基础资产负债,运用适合产品可有效降低企业风险
C.我们管理层考核财务部门人员业绩,重要一点就是看衍生交易存续期期间盯市价值
D.我们觉得金融市场的价格难以判断,我们企业主要是专注主业,运用衍生交易主要是锁定价格或成本
ABD
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()
A.未经批准公布本行内部信息
B.与同事交流自己服务客户的大额交易信息
C.利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易
D.与客户交流个人对宏观经济走势的看法
A.与客户签署《结售汇业务总协议》以及《代客风险管理协议》
B.对客户进行衍生产品交易适合度评估
C.对客户进行适合度评估有效期最长为一年(含),评估失效后,客户再次申请办理新的衍生品交易时,要重新对客户进行交易适合度评估
D.如果交易适合度评估为简单金融衍生产品交易的客户,可办理远期、掉期、期权、货币掉期等衍生产品
A.发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱等犯罪活动相关
B.不论所涉资金金额或者资产价值大小
C.应及时在反洗钱系统中进行增录
D.增录后的异常交易直接通过反洗钱系统上报至人民银行反洗钱监测中心
A.接受客户正常咨询,对客户疑问进行符合法律法规和监管规定的解答
B.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
C.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便
D.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
A.经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。
B.如保理商无CCS等级分类,则不得办理相关业务。
C.国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。
D.客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。
A.审计应对措施或审计方案中,与该事项最为相关或对评估的重大错报风险最有针对性的方面
B.对已实施审计程序的简要概述
C.实施审计程序的结果
D.对该事项的主要看法
A.我国外汇交易市场无论从结构、组织形式、交易方式和交易内容这几方面都与国际规范化的外汇市场越来越接近
B.目前外汇市场之进行人民币与美元、人民币与日元、人民币与港币之间的现汇交易
C.在市场结构上可分为两个层次:一是客户与外汇指定银行之间的交易;二是银行间的外汇交易
D.中国人民银行对外汇市场进行宏观调控和管理,并制定每日的市场汇率
E.决定市场汇率的基础是外汇市场的供求情况,央行主要运用货币政策进行干预
A.在媒体上可以运用您良好的判断力,发表看法
B.第2步,拟定的发展解决方案
C.尊重他人隐私,未经他人同意,不得在媒体上分享他人的个人信息
D.职业社交媒体Linkedin领英上发布符合政策的信息,也仅代表个人意见
A.在初期,客户卖出证券融入资金
B.在期中,中登公司对标的证券进行盯市
C.在期末,客户卖出证券融入资金
D.一次完整的融资业务需要发生四次交易
A.为客户开通电子商业汇票服务
B.为客户维护电子商业汇票服务
C.为客户取消电子商业汇票服务
D.为客户撤销电子商业汇票服务的签约