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[单选题]

定向资产管理业务的特点有()①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务②具体的投资方向在资产管理合同中约定③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行④建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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更多“定向资产管理业务的特点有()①证券公司与客户必须是一对一的投…”相关的问题
第1题
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第2题
关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

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第3题
定向资产管理业务的特点是:证券公司及客户是一对多的投资管理服务。()
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第4题
证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ、本公司股东Ⅱ、其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ、其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ、其他与本公司具有关联方关系的组织。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
根据《中国邮政储蓄银行云南省分行理财与代销业务录音录像管理实施细则(2020年修订版)》,以下不纳入销售专区录音录像管理的有()

A.代销国债

B.代销证券公司资产管理计划

C.黄金积存业务

D.实物贵金属

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第6题
有一种盈利模式是将投顾业务与小额定向资产管理等方式有效结合,盈利收费一般是收取管理费。说法是否正确()
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第7题
证券公司的主要业务有()。

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.资产管理

E.投资咨询

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第8题
证券公司的主要业务是()。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券承销及保荐业务

D.投资咨询业务与资产管理业务

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第9题
证券公司的重要业务是()。

A.投资征询业务和资产管理业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.证券承销与保荐业务

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第10题
证券公司的重要业务有()。

A.承销和自营证券

B.证券经纪

C.受托资产管理

D.证券投资征询

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第11题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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