题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

全系统业务条线部门应结合产品及渠道洗钱风险评估结果,综合考虑风险控制与业务发展、内部管理与客户体验、资源投入与效益产出之间的关系,酌情采取适当的客户尽职调查和风险防控措施,对风险较低产品及渠道可不予关注;对风险较高的产品及渠道逐项制定有针对性的控制措施（）

答案

否

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“全系统业务条线部门应结合产品及渠道洗钱风险评估结果,综合考虑…”相关的问题

第1题

对于已确立风险等级的产品及渠道,全系统业务条线部门应根据其风险程度设置相应的重新评估期限,原则上风险等级为一般风险的产品及渠道每（）进行一次重新评估

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

点击查看答案

第2题

中心支行、网点需履行相应反洗钱职责的人员，如客户经理、大堂经理、营运人员等培训内容：应包含监管政策类和实务操作类培训课程。业务条线的反洗钱培训可与业务培训相结合，并结合业务场景、业务产品、业务洗钱风险等有效开展，监管政策类培训课程内容可由合规部提供（）

点击查看答案

第3题

公司/投行、中小企业、零售、资金、运营、风控条线等相关部门承担本部门客户洗钱风险评估及分类管理的间接责任（）

点击查看答案

第4题

业务线和分支机构应对所开展的业务、服务、___、渠道，结合客户类型系统全面地进行洗钱风险评估，并按照风险可控原则建立相应的制度、流程或风险管理措施。

A、行业特点;

B、产品;

C、客户背景;

D、绩效要求;

点击查看答案

第5题

产品宣传材料内容须经公司品宣和合规部门审核后使用；各分公司应使用总公司统一下发的规范性产品宣传材料，严禁分公司自行改动后未经公司品宣和合规部门审核即使用，（）在使用宣传资料时严格遵循《渠道业务条线产品宣传材料管理暂行办法》要求执行

A.人员管理岗

B.企划培训岗

C.行销支持岗

D.综合支持岗

点击查看答案

第6题

反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。()

点击查看答案

第7题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，洗钱风险自评估工作过程中，对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由（）主导完成

A.自评估领导小组

B.反洗钱管理部

C.第三方专业机构

D.各业务条线、部门、分支机构

点击查看答案

第8题

总行业务管理部门承担客户洗钱风险评估和等级分类工作主要职责包括：()。

A.根据本条线业务特点和风险特征，拟定差异化的客户洗钱风险后续管控措施。

B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。

C.将客户洗钱风险后续管控措施嵌入本业务条线的制度规定、产品研发、业务流程和系统操作。

D.将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围，定期开展现场及非现场检查，按年度对工作执行情况进行自评估，并对发现的问题实施有效整改。

点击查看答案

第9题

金融机构应建立适当的机制，确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便采取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

点击查看答案

第10题

农商银行系统各级业务条线管理部门承担本条线产品洗钱风险评估工作,并对评估结果负直接责任。主要职责包括（）

A.牵头建立和完善产品洗钱风险评估体系,制定产品洗钱风险评估制度

B.将产品风险识别、分析、评估和监控工作落实在本条线相关管理要求中,并指导、监督、检查、评估工作质效

C.组织指导各业务条线管理部门开展产品洗钱风险分析、评估工作

D.汇总分析产品洗钱风险评估结果,指导业务条线管理部门制定针对洗钱风险较高产品的控制措施

点击查看答案

第11题

农商银行要将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将（）和分支机构的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

A.董事

B.监事

C.各级管理人员

D.业务条线部门

点击查看答案

湘ICP备20011576号-3 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）