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[判断题]

在防范非法集资工作中,分公司法律合规部的职责是:负责全面统筹、协调、推动、落实分公司防范和处置非法集资工作;负责外部监管机构衔接、沟通,传达、解读监管规定,协助并督促各部门、下辖各单位防范和处置非法集资工作开展()

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第1题
《华安财产保险股份有限公司广西分公司防范和处置非法集资工作实施细则》((华保桂发〔2018〕174号)规定的应急处理流程是()

A.一般非法集资案件发生后,中心支公司、直属支公司相关部门或人员应在获知事件发生后4小时内向分公司合规部邮件或口头报告,12个小时内以书面形式报告

B.较大非法集资案件发生后,中心支公司、直属支公司相关部门或人员应在获知事件发生后2小时内向分公司合规部邮件或口头报告,6个小时内以书面形式报告

C.重大非法集资案件发生后、特别重大非法集资案件发生后,中心支公司、直属支公司相关部门和人员应在获知事件发生后立即向分公司合规部邮件或口头报告,并在2个小时内以书面形式报告分公司合规部

D.非法集资案件发生后,中心支公司、直属支公司相关部门或人员应在获知事件发生后4小时内向分公司合规部邮件或口头报告,无需书面报告

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第2题
以下哪项是法律合规部/风险管理部的工作内容()

A.督导开展反洗钱工作

B.督导开展防范非法集资工作

C.开展制度梳理工作

D.文件用印盖章

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第3题
发现疑似非法集资或销售非保险金融产品线索时,应采取哪些措施()

A.机构合规岗组织涉事单位及相关部门在1个工作日内完成线索评估,填写线索评估表

B.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,无需便签报送分公司法律合规部门

C.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,仍需便签报送分公司法律合规部门

D.发现涉及两非确切线索后,合规专岗通过便签向分公司法律合规部报送线索报送表线索评估表

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第4题
根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》,下列说法正确的是()
A.分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训,分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B.合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训,也可以是自我学习等分散培训C.原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次,其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D.培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合,可包括但不限于以下事项:外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等
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第5题
您是否接受过单位组织的防范非法集资、严禁违规销售非保险金融产品的合规培训()

A.有

B.没有

C.不清楚

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第6题
国务院建立处置非法集资部际联席会议制度。联席会议由()牵头,有关部门参加,负责督促、指导有关部门和地方开展防范和处置非法集资工作,协调解决防范和处置非法集资工作中的重大问题。

A.中国人民银行

B.公安机关

C.国务院银行保险监督管理机构

D.司法机关

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第7题
负责制定分公司支出计划实施细则的是()

A.办公室

B.财务分管领导

C.财务部门

D.法律合规部

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第8题
使用总公司法律部发布的标准合同,不须经总公司法律部或分公司合规风险管理部审查()
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第9题
分公司()部门组织开展分公司整体支出计划编制审批工作

A.总经理室

B.办公室

C.财务部门

D.法律合规部

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第10题
若协查事件涉及()、()内容的,应经分公司反洗钱负责人审核后,由分公司合规或反洗钱人员上报总公司法律合规部

A.查询、冻结

B.冻结、扣划

C.扣划、解冻

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第11题
三级机构收到外来法律文书,应当在签收后的()个工作日将收到的法律公文以邮件向分公司合规风险管理部报告

A.1

B.2

C.3

D.5

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