题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
在防范非法集资工作中,分公司法律合规部的职责是:负责全面统筹、协调、推动、落实分公司防范和处置非法集资工作;负责外部监管机构衔接、沟通,传达、解读监管规定,协助并督促各部门、下辖各单位防范和处置非法集资工作开展()
答案
是
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是
A.一般非法集资案件发生后,中心支公司、直属支公司相关部门或人员应在获知事件发生后4小时内向分公司合规部邮件或口头报告,12个小时内以书面形式报告
B.较大非法集资案件发生后,中心支公司、直属支公司相关部门或人员应在获知事件发生后2小时内向分公司合规部邮件或口头报告,6个小时内以书面形式报告
C.重大非法集资案件发生后、特别重大非法集资案件发生后,中心支公司、直属支公司相关部门和人员应在获知事件发生后立即向分公司合规部邮件或口头报告,并在2个小时内以书面形式报告分公司合规部
D.非法集资案件发生后,中心支公司、直属支公司相关部门或人员应在获知事件发生后4小时内向分公司合规部邮件或口头报告,无需书面报告
A.机构合规岗组织涉事单位及相关部门在1个工作日内完成线索评估,填写线索评估表
B.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,无需便签报送分公司法律合规部门
C.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,仍需便签报送分公司法律合规部门
D.发现涉及两非确切线索后,合规专岗通过便签向分公司法律合规部报送线索报送表线索评估表
A.中国人民银行
B.公安机关
C.国务院银行保险监督管理机构
D.司法机关