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[判断题]

客户的II、III类账户提交销户申请后,如有余额,销户处理将失败()

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第1题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第2题
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有()。

I证券账户的开立

II资金账户的注销

III建立及变更客户资金存管关系

IV客户证券账户转托管

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

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第3题
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()I、证券账户的开立II、资金账户的注销III、建立及变更客户资金存管关系IV、客户证券账户转托管和撤销指定交易。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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第4题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第5题
基金购买交易提交后如系统提示以下信息,综合柜员应告知客户不能办理认购()

A.客户基金账户处于冻结、销户状态

B.客户基金投资账户处于冻结状态

C.客户单笔认购金额低于基金所要求的最低认购金额

D.客户单笔或累计认购超过基金认购上限

E.客户累计认购单只基金总额超过基金预定规模10%

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第6题
人工登录征信类系统进行贷后管理査询的,查询人要确保待查询客户在本机构确有未结清/未销户等相关信贷类业务(含信用卡、担保),要将客户清单提交本部门负责人审核同意后才能实施查询,并以纸质形式登记《征信报告贷后管理查询登记簿》()
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第7题
基金购买交易提交后如系统提示以下信息,综合柜员应提示客户不能办理申购()

A.基金账户处于冻结、预销户状态,基金投资账户处于冻结状态

B.基金成立后处于封闭期,不受理申购业务

C.客户单笔申购金额低于基金首次/最低购买金额下限,客户单笔申购金额高于基金最高申购限额

D.客户累计申购单只基金总额超过基金预定规模10%

E.该基金已公告暂停申购业务,客户风险承受能力低于拟购买基金的风险等级

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第8题
以下哪种情况无法办理借记卡销户()

A.该投资账户上有基金份额未赎回

B.该投资账户有已提交的未成交交易或未确认的交易

C.该投资账户处于销户状态

D.该投资账户当日有交易申请或者处于冻结状态

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第9题
下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件()I、已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%II、发行金融债券后,资本充足率为20%III、财务公司刚刚成立6个月IV、申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、III

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第10题
销户:柜员凭客户‎加盖预留银‎行印鉴的《撤销银行结‎算账户申请‎书》,使用“3045往来户综合‎销户”交易销户。()
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第11题
以下关于第三方存管业务的描述,正确的是()

A.客户操作银证转账的交易时间通常是每个证券交易日的9:00-15:30

B.证转银交易成功后,客户可于当日取用该笔资金

C.客户当日因股票交易所获得的资金可以办理证转银业务

D.电子II类账户目前不支持办理证转银

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