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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列属于大额交易的是（）。A.个人银行账户

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列属于大额交易的是（）。

A.个人银行账户与单位银行账户之间当日累计人民币100万元以上的款项划转

B.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

C.单位银行账户之间当日累计外币等值10万美元的转账

D.交易一方为个人当E1累计等值5000美元的跨境交易

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第1题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（)可对该金融机构做出行政处罚？

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，()可对该金融机构做出行政处罚？

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第2题

义务机构应当根据业务实质重于形式的原则，以账户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。()

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第3题

《中华人民共和国反洗钱法》第二十条规定：金融机构应当按照规定执行（）和可疑交易报告制度。

A.客户身份识别

B.客户身份资料

C.大额交易

D.交易记录保存

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第4题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列()特点，有可能属于可疑交易

A.集中转入，集中转出

B.集中转入，分散转出

C.分散转入，集中转出

D.分散转入，分散转出

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第5题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

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第6题

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）年

A.3

B.5

C.7

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第7题

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。

A.1

B.2

C.5

D.10

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第8题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》中，人民银行各级行要加大对金融机构和支付机构落实()、()及()管理制度的监管力度。

A.账户管理

B.客户身份识别

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第9题

按照反洗钱法规的有关要求，金融机构应当履行的三大反洗钱义务包括（）

A.大额和可疑交易报告义务

B.客户身份识别义务

C.客户身份资料交易记录保存义务

D.建立反洗钱内控制度

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第10题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》适用于金融机构开展（)工作

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

B.洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理

C.大额交易及可疑交易报告

D.开户管理及可疑交易报告后续控制

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第11题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，所谓“短期”是指（）。

A.10个工作日以内，不含10个工作日

B.10个工作日以内，含10个工作日

C.5个工作日以内，不含5个工作日

D.5个工作日以内，含5个工作日

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