题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则()
答案
是
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是
A.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资
B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范作
C.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
D.合法审慎、保密、与司法机关全面合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、V
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
A.金融机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
B.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C.除本指引所列的例外情形外,金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级
D.金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
A.合同(协议)
B.发票(支付通知)
C.跨境人民币结算收/付款说明
D.对外支付税务备案材料
E.其他真实性证明材料依据:跨境人民币业务展业原则总则审核要点