题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据理财代销业务紧急事件的发生过程、性质和现象等因素,紧急事件的负面影响主要表现为以下三个方面()
A.媒体负面报道
B.群体性事件
C.经济损失
D.信用损失
E.系统大范围故障
答案
ABE
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A.媒体负面报道
B.群体性事件
C.经济损失
D.信用损失
E.系统大范围故障
ABE
A.理财顾问服务
B.保证收益理财计划
C.非保证收益理财计划
D.综合理财服务
A.如果认为仅通过实质性程序无法将认定层次的检查风险降至可接受的低水平,应当了解相关的内部控制
B.针对特别风险,应当了解与该风险相关的控制
C.当某重要业务流程有显著变化时,应当根据变化的性质及其对相关账户发生重大错报的影响程度,考虑是否需要对变化前后的业务都执行穿行测试
D.应当了解所有与财务报告相关的控制
A.证监会或其派出机构
B.银行业协会
C.银监会或其派出机构
D.人民银行
A.银行业协会
B.证监会或其派出机构
C.银监会或其派出机构
D.人民银行
A.5万元,5千美元(或等值外币)
B.4万元,6千美元(或等值外币)
C.4万元,5千美元(或等值外币)
D.5万元,6千美元(或等值外币)
A.金种子
B.金苹果
C.财富债券2012年第20期
D.中信三号代销信托
E.鑫鑫向荣
A.具备有效的市场风险识别,计量,监测和控制体系
B.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
C.信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件
D.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员,从业人员