对客通知的标准要求()
A.审批合规性100%
B.服务展示类对客信息一对一推送,每月≥4 次
C.文稿类对客通知无破损、无过期
AC
A.审批合规性100%
B.服务展示类对客信息一对一推送,每月≥4 次
C.文稿类对客通知无破损、无过期
AC
A.承办人员对承办内容及票据的真实、完整、合规性承担第一责任
B.相关领导对审批事项的真实性、合规性承担审批责任
C.财务人员对票据的合规性、完整性承担审核责任,对违反中央八项规定精神的不合规费用支出,必须坚持原则,应提出否定意见并坚决予以退回、不予审批
D.各级财务人员可以因对本规定不了解、不熟悉公司相关规定和纪律要求而免责
A.评价合规性,必要时采取措施
B.无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
C.保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解
D.确定实施合规性评价的频次
A.提报是指向上级或主管部门提交报告,需通过规范模板以提交电子文档
B.审核是指部门上级对下级提报事项进行初步审查核定
C.复核是对申请事宜依相关标准进行事实合规性复核
D.批准指在权限范围内对提报事项签署决定,为最终结果,相关方必须遵照执行
A.内控合规委员会出席会议的人员均对会议所议事项无保密义务,可擅自披露有关信息
B.经主任委员同意,必要时内控合规委员会可采用传签方式,履行相关审议审批程序
C.内控合规委员会会议相关材料(会议通知、审议提案、审议表决表、会议记录等)由内控合规委员会办公室负责保存,并于次年3月份移交省联社办公室归档
D.对需要主任办公会审议批准的,由内控合规委员会主任向主任办公会提出提案,并按相关法律、法规及省联社章程规定履行审批程序。
A.贷前条件落实情况的完整性与合规性
B.信贷合同的业务合规性与填写的规范性
C.资金计划规模审批情况
D.贷款资金支付的合理性与合规性
A.高处作业人员作业前需制定高处作业计划(包括应急救援预案)
B.需审核作业单位及人员资质合规性,并办理审批,填写《高处作业许可证》
C.需有技术交底
D.需对高处作业进行现场巡查
E.高处作业不需验收
企业存在以下()异常行为的,银行可将其列为关注类客户,在规范流程基础上以更高标准和要求开展业务真实性、合规性审核。
A.交易双方具有高度关联关系的企业
B.跨境资金往来或者贸易融资明显存在异常的
C.企业或实际控制人被相关有权部门调查的
D.交易明显不具有商业合理性