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[单选题]

申请发行可交换公司债券,应当满意下列()规定。I申请人应当符合《公司法》,《证券法》规定的有限責任公司或者股份II公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元III公司最近3个会计年度实现的年均可安排利率不少于公司债券1年的利息IV本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。

A.I,II,IV

B.I,III,IV

C.II,III,IV

D.I,II,Ill

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第1题
申请发行可交换公司债券,应当满意下列()规定。Ⅰ.申请人应当符合《公司法》,《证券法》规定的有限责任公司或者股份Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可安排利率不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

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第2题
根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》发行人提交《可交换债票面利率公告》的时间是()。

A.发行开始的前4交易日16∶00前

B.发行开始的前3交易日16∶00前

C.发行开始的前1交易日16∶00前

D.发行开始的前2交易日16∶00前

E.发行开始的前5交易日16∶00前

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第3题
根据《证券法》,申请公司债券上市交易,下列不属于必须向证券交易所报送的文件是()。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

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第4题
下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。

A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易

B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权

C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易

D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易

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第5题

我国的国际债券品种有()。

A.可交换公司债券

B.政府债券

C.金融债券

D.可转换公司债券

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第6题
国有独资公司发生的下列事项中,应当由国有资产监督管理机构审核后,报本级人民政府批准有()

A.重要的国有独资公司合并

B.重要的国有独资公司分立

C.重要的国有独资公司解散

D.发行公司债券

E.增加或者减少注册资本

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第7题
上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。Ⅰ、公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅱ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅲ、上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅳ、公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查

Ⅴ、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。

Ⅰ、甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议

Ⅱ、本次非公开发行可以不聘请受托管理人

Ⅲ、为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人

Ⅳ、甲证券公司可以自行担任受托管理人

Ⅴ、受托管理人可以不是中国证券业协会会员

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

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第9题
下列选项中()不属于《证券法》中证券发行的内容。

A.公开发行证券的条件与程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B.公开发行新股的条件及报送募股申请与文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告与年度报告的内容,重大事件的信息披露

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第10题
根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于可转换公司债券发行的说法,正确的有()。Ⅰ、上市公司发行可转换公司债券,只能部分向原股东配售

Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金

Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致

Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第11题
申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币()。

A.3000万

B.5000万

C.4000万

D.6000万

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