为防范通过离岸账户汇入我行客户账户可能产生的反洗钱及制裁合规风险，对汇款人为我行或他行的()、()、()账户的贸易项下汇入汇款，收款人无论是否为外汇局货物贸易外汇收支企业名录A类企业，经办行均不得直接解付入账，应收集合同、发票、报关单、运输单据等单据进行合规审核和监控名单筛查。

A.NRA

B.FTN

C.OSA

D.FTE

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第1题

对于阿联酋的预收预付汇款，同时满足相关条件的境内客户实行“白名单”管理，对“白名单”客户可办理阿联酋预收预付汇款业务。以下哪些条件说法正确()。

A.客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易

B.客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求

C.客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

D.客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

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第2题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，对美国OFAC制裁对象在我行开立的账户，经办机构应采取如下管控措施()。

A.立即通知客户办理销户，同时采取措施限制账户交易采取措施

B.限制账户交易，禁止办理跨境业务

C.账户资金只出不进，仅能办理转出至境内他行同名账户的转账交易直至客户销户

D.账户资金只出不进，仅能办理符合我国现金管理、账户管理及结售汇管理规定的现金支取或结售汇后销户

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第3题

开立人民币结算账户业务应符合我行合规、反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关政策，严格执行（）等相关规定，相关交易环节不得涉及洗钱、恐怖融资、逃税等行为

A.我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理

B.银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理

C.我行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理

D.我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理

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第4题

总行（）负责牵头制定集团风险偏好，将洗钱及制裁合规风险纳入偏好范围，作为我行洗钱及制裁风险后续控制管理的重要依据

A.反洗钱主管部门

B.风险管理部

C.客户部门

D.业务主管部门

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第5题

在重新识别客户身份过程中，发现可疑交易或者可疑行为的或发现涉及违反我行经济制裁合规政策的情况，应当依照《哈尔滨银行反洗钱管理办法》及《哈尔滨银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定报告可疑交易或行为，并采取相应风险控制措施，如持续监控、提升客户风险等级、限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，中止业务关系等（）

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第6题

根据我行制裁合规管理政策，经办机构办理以下哪种业务可能涉及制裁()。

A.为被OFACSDN实体控股60%的客户办理美元业务

B.为遭受二级制裁的SDN实体办理境内人民币业务

C.为参与严重恶意网络行为的SDN实体办理境内人民币业务

D.为OFACSDN实体开立美元账户

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第7题

我行对跨境汇款报文进行制裁名单筛查的系统是（）

A.合规管理平台

B.反洗钱清单监测系统