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[主观题]

发现不符合适当性要求的投资者参与创业板交易,会被如何处理()

A.不用理会B.券商应当及时采取纠正处理措施:对发生买入申报但未成交,或者申购未成功的,及时关闭其权限;对买入已成交或申购成功的,及时限制其买入和申购权限,并督促其卖出所持创业板股票或存托凭证C.直接关闭权限
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B

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第1题
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第2题
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第3题
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第4题
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第5题
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第6题
关于投资者签署新版《创业板投资风险揭示书》说法正确的是()

A.符合条件的新增普通投资者

B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量普通投资者

C.专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》

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第7题
下列说法正确的是()

A.新增投资者指《实施办法》(4月28日(含))之后申请开通创业板权限的投资者

B.存量投资者指《实施办法》(4月28日(不含))之前已开通创业板权限的投资者

C.存量投资者可以继续参与创业板股票交易,但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》

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第8题
深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。( )
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第9题
深交所发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》,于4月28日正式实行()
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第10题
投资者不配合适当性管理提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,会员应当拒绝为其开通创业板交易权限()
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第11题
《创业板投资者适当性管理实施办法》何时生效()

A.2020年4月27日

B.2020年4月28日

C.2020年5月1日

D.2020年5月28日

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