证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明()。I、联系人姓名II、联系电话III、机构名称IV、地址。
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
Ⅰ谨慎
Ⅱ诚实
Ⅲ勤勉尽责
Ⅳ稳健
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
B.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
C.向投资人承诺证券投资收益
D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
下面哪种行为不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:()。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
C.与委托人一起分析投资策略
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.《证券法》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
A.证券的相关法律知识
B.不同证券产品的收益
C.何如学习证券知识
D.如何获取更多的效益
A.向客户做获利保证
B.以市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.不对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D.以个人名义收取服务报酬
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施