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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行一定责任,不包括下列哪种()。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施

B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

C.向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况

D.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

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第1题
国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

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第2题

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息,以下信息不正确的是:()。

A.证券公司及其董事、监事、工作人员

B.证券公司的股东、实际控制人

C.为证券公司提供服务的银行服务机构

D.证券公司控股或者实际控制的企业

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第3题
国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行,国务院财政部门等有关部门建立银行业突发事件处置制度,制定银行业突发事件处置预案,预案应当明确()。

A.处置机构和人员

B.各自职责

C.规定处置程序

D.处置措施

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第4题
持有一个股份公司已发行股份5%的股东,应当在持股数额到达该比例之日起()日内向该公司报告,公司必须在接到报告之日起()日内向国务院证券监督管理机构报告。

A.5;5

B.5;3

C.3;3

D.3;5

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第5题
持有一个股份公司已发行股份5%的股东,应当在持股数额到达该比例之日起()日内向该公司报告,公司必须在接到报告之日起()日内向国务院证券监督管理机构报告。

A.3;5

B.5;3

C.5;5

D.3;3

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第6题
持有一个股份公司已发行股份5%的股东,应当在持股数额到达该比例之日起()日内向该公司报告,公司必须在接到报告之日起()日内向国务院证券监督管理机构报告。

A.5;5

B.3;5

C.5;3

D.3;3

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第7题
持有一个股份公司已发行股份5%的股东,应当在持股数额到达该比例之日起()日内向该公司报告,公司必须在接到报告之日起()日内向国务院证券监督管理机构报告。

A.3;3

B.3;5

C.5;3

D.5;5

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第8题
国务院银行业监督管理机构应当依据()确定对银行业金融机构现场检查的频率,范围。

A.根据银行业金融机构的盈利情况

B.银行业金融机构发展前景

C.根据银行业金融机构的评级情况

D.根据银行业金融机构的风险状况

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第9题
国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的()和需要采取的其他措施。

A.方式

B.频率

C.范围

D.方案

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第10题
国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的()和风险状况,确定对其现场检查的频率,范围和需要采取的其他措施。

A.机构大小

B.评级情况

C.网点多少

D.人员结构

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第11题
国务院银行业监督管理机构的派出机构在()范围内履行监督管理职责。

A.法律规定

B.法规规定

C.国务院银行业监督管理机构的授权

D.人民银行授权

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