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[单选题]

根据中国证券监督管理委员会颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》,企业申请首次公开发行股票并在主板或中小板上市,必须最近3个会计年度连续盈利,并且需要净利润累计超过()万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.10000

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第1题
()根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第2题
证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证券监督管理委员会制定()
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第3题
()根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

A.证券交易所

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院授权的部门

D.地方政府

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第4题
根据《中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》(银发〔2019〕316号),金融营销宣传行为是指金融产品或金融服务()利用各种宣传工具或方式,就金融产品或金融服务进行宣传、推广的行为

A.消费者

B.经营者

C.发布者

D.实施者

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第5题
2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序,进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第6题
我国目前的金融监管机构有()。165

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

E.货币政策委员会

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第7题
"一行三会"中的"三会"是指中国银行业监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国保险监督管理委员会,那么"一行"是指()。

A.中国建设银行

B.中国工商银行

C.中国银行

D.中国人民银行

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第8题
我行理财业务资格由()批准。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.人民银行

D.中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会

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第9题
国务院反洗钱行政主管部门是()。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国人民银行

D.中国银行业监督管理委员会

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第10题
《金融机构管理规定》目前由()负责监督实施。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

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第11题
《证券公司股票质押贷款管理办法》所称借款人应具备以下条件:()。

A.资产具有充足的流动性,且具备还本付息能力;

B.客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管,未挪用客户交易结算资金;

C.已按中国证券监督管理委员会规定提取足额的交易风险准备金;

D.其自营业务符合中国证券监督管理委员会规定的有关风险控制比率;

E.已按中国证券监督管理委员会规定定期披露资产负债表,净资本计算表,利润表及利润分配表等信息;

F.最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项,现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录;

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