某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
B、不得欺诈客户
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
B、不得欺诈客户
某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得欺诈客户
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.不得进行不正当竞争
A.只要购买C基金,无条件赠送充电宝一个
B.告诉投资者C基金绝世好基,仅卖3天,预购从速
C.向投资者告知C基金虽然为资深基金经理管理,但仍然面临投资风险
D.9月2日,为了进行预热宣传,动员公司员工在朋友圈大肆转发该基金的发售信息
某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则
A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户
A.某新基金定于2020年6月1日起发售,2020年5月31日对于在某一代销渠道,可以允许客户预约认购
B.为了增强基金对投资者的吸引力,某公司决定对基金申购费率进行打零折
C.销售过程中设置抽奖活动,奖品为9元的货币基金的份额
D.在某基金的营销活动中,向购买本基金的客户赠送食用油、大米等小礼物
A.暂无外部损失,且已解决问题,教育为主,不用处罚
B.对小明、小明的经理及总监处以乐捐成长基金500元
C.小明罚款1000元,经理500元
D.对小明予以辞退
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
A.小李向王大爷推介该公司产品风险等级为R3的混合型基金
B.小李称该等基金产品保本保收益
C.小李预测该基金的预期收益率不低于10%
D.小李向王大爷强调基金只卖一天
A.博时研究精选基金经理王俊,为博时基金研究总监
B.博时研究精选基金经理王俊,2016-2018年连续三年摘得金牛奖
C.博时研究精选基金经理王俊,其在管的所有基金,管理期间年化收益均超30%
A.在每个基金开放日9:30前完成基金系统日启开市工作。基金销售系统处理基金代销业务的营业时间为周一至周五(节假日除外)的9:30-15:00
B.购买基金的个人客户必须年满18周岁,且具有完全民事行为能力
C.新基金募集认购期间客户的购买申请在认购期内不能撤销,但客户购买当日15:00前可以撤销
D.基金分红方式分为现金分红和红利再投资,除短期理财基金外,基金默认分红方式为现金分红