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[单选题]

员工应遵守国家法律法规以及本行制定()规定。

A.规章制度等

B.各项经营管理

C.业务操作

D.实施细则

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第1题
根据《中国南方电网有限责任公司员工合规手册(2020年版)》规定,严禁一切违反国家法律法规和公司管理制度的行为。全体员工的经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度等要求。驻外人员在开展国际业务过程中可以不遵守所在国法律法规、监管要求等合规要求()
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第2题
合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合()要求

A.国家法律法规

B.企业内部规章制度

C.法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等

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第3题
员工操作风险行为处理实施方案扣分内容为国家法律法规、公司各项规章制度(实务规定、业务操作手册),扣分包括但不限于对印章、单证、密码权限、收据管理、培训管理、重要数据录入、资金数据错误、反洗钱等操作风险行为()
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第4题
基金管理人的管理层应履行合规管理职责不包括()

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,并提供必要的、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

C.发现违法违规行为及时报告、整改、落实责任追究;公司章程或者董事会确定的其他要求

D.公司章程或者董事会确定的其他要求

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第5题
督察长监督检査公司内部风险控制情况;应当重点关注的事项包括()。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

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第6题
成为一名合格的公司员工,应该做到: ()

A.全部都对

B.遵守公司各项规章制度

C.按照公司规定的业务流程、操作规则和工作规范开展各项工作

D.不得在任何时候发生违反国家法律法规和公司规章制度的行为

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第7题
员工在接受采访时,必须遵守以下事项()

A.不得以本行或者全行员工的名义发表与国家现行金融政策、规定相悖的观点或言论

B.未经许可,不得以本行或者全行员工的名义评论国家现行金融法律、法规、方针、政策和制度等

C.未得到客户许可,可以擅自透露客户信息

D.不得涉及发起、传播、散布、擅自透露未经证实的本行经营管理举措和活动

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第8题
根据中国石化全面风险管理办法的规定,下列各项阐述,属于全面风险管理应遵循的重要性与成本效益原则的是()。

A.全面风险管理涉及公司全体员工,贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理的各个领域和环节;以公司战略目标为导向,并与其相适应

B.关注重点业务事项和高风险领域的风险管理;充分利用现有资源,优化配置,以适当成本实现有效的风险控制

C.遵守国家法律法规和监管机构的规定,符合公司章程及相关管理制度;包容现行各类管理体系,并与其相互补充和支撑

D.谁开展业务,谁承担风险管理主体责任

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第9题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列各项中,属于全面风险管理应遵循的合规性原则是()。

A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定,符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度

B.全面风险管理覆盖各类型风险,涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理中存在风险的各个领域

C.应当建立独立的风险管理组织架构,赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制

D.谁开展业务,谁承担风险管理主体责任

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第10题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列各项中,属于全面风险管理应遵循的有效性原则是()。

A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定,符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度

B.全面风险管理覆盖各类型风险,涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理中存在风险的各个领域

C.应当建立独立的风险管理组织架构,赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制

D.应当将全面风险评估及管理的结果应用于经营管理,实现有效抵御所承担的总体风险和各类风险

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