A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,并提供必要的、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
C.发现违法违规行为及时报告、整改、落实责任追究;公司章程或者董事会确定的其他要求
D.公司章程或者董事会确定的其他要求
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
A.全部都对
B.遵守公司各项规章制度
C.按照公司规定的业务流程、操作规则和工作规范开展各项工作
D.不得在任何时候发生违反国家法律法规和公司规章制度的行为
A.不得以本行或者全行员工的名义发表与国家现行金融政策、规定相悖的观点或言论
B.未经许可,不得以本行或者全行员工的名义评论国家现行金融法律、法规、方针、政策和制度等
C.未得到客户许可,可以擅自透露客户信息
D.不得涉及发起、传播、散布、擅自透露未经证实的本行经营管理举措和活动
A.全面风险管理涉及公司全体员工,贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理的各个领域和环节;以公司战略目标为导向,并与其相适应
B.关注重点业务事项和高风险领域的风险管理;充分利用现有资源,优化配置,以适当成本实现有效的风险控制
C.遵守国家法律法规和监管机构的规定,符合公司章程及相关管理制度;包容现行各类管理体系,并与其相互补充和支撑
D.谁开展业务,谁承担风险管理主体责任
A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定,符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度
B.全面风险管理覆盖各类型风险,涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理中存在风险的各个领域
C.应当建立独立的风险管理组织架构,赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制
D.谁开展业务,谁承担风险管理主体责任
A.遵守所在国家或地区的法律法规和监管规定,符合集团公司、事业部及各企业的相关管理制度
B.全面风险管理覆盖各类型风险,涉及板块全体员工与贯穿决策、管理和执行各个层面,涵盖经营管理中存在风险的各个领域
C.应当建立独立的风险管理组织架构,赋予风险管理条线充分的授权、人力资源及其他资源配置,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡、补充的运行机制
D.应当将全面风险评估及管理的结果应用于经营管理,实现有效抵御所承担的总体风险和各类风险